Theo đó, tổ chức này được đăng ký thành lập chi nhánh tại Việt Nam khi đáp ứng các điều kiện: đang hoạt động hợp pháp, không đang trong tình trạng hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản; chịu sự giám sát thường xuyên, liên tục của cơ quan quản lý giám sát chuyên ngành ở nước nguyên xứ trong lĩnh vực chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm và cơ quan này đã ký kết các thỏa thuận song phương hoặc đa phương với UBCK về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động chứng khoán…
Ngoài ra, để được thành lập chi nhánh tại Việt Nam, CTCK nước ngoài còn phải có vốn cấp cho chi nhánh tối thiểu bằng tổng vốn pháp định đối với các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đăng ký hoạt động tại chi nhánh tại Việt Nam; thời hạn hoạt động của công ty mẹ trên giấy phép (nếu có) phải còn ít nhất 5 năm; không phải là cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu trên 5% vốn điều lệ của một CTCK tại Việt Nam…
Theo lãnh đạo UBCK, nếu quy định trên được áp dụng sẽ cải thiện khả năng hút vốn ngoại cho TTCK, bởi khi muốn đầu tư vào TTCK Việt Nam, thay vì phải sử dụng dịch vụ do các CTCK hiện diện tại Việt Nam cung cấp, họ chỉ cần đến CTCK ở nước nguyên xứ là giải quyết được toàn bộ các thủ tục để được đầu tư vào TTCK Việt Nam.
