Theo quy chế, tổ chức kinh doanh CK, thành lập và đang hoạt động hợp pháp theo pháp luật nước ngoài đáp ứng các điều kiện: Là CTCK, Cty quản lý quỹ, tổ chức tài chính có hoạt động một hoặc một số các nghiệp vụ CK; Được cấp phép hoạt động theo pháp luật nước ngoài hoặc đăng ký kinh doanh cho các nghiệp vụ CK; Được cơ quan có thẩm quyền nước ngoài cấp phép thành lập, đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tại Việt Nam; hoặc tổ chức kinh doanh CK nước ngoài không bị hạn chế việc thành lập, đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tại Việt Nam theo quy định của pháp luật nước ngoài.
