Bị cao Đỗ Thành Nhân, cựu Chủ tịch Louis Holdings tại phiên xử sơ thẩm vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán" giữa năm 2023
Trong đó, 12 tổ chức, cá nhân đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG.
Danh sách bao gồm Công ty cổ phần Louis Holdings (địa chỉ 14 Nguyễn Văn Vĩnh, Phường 4, Quận Tân Bình, Thành phố Hồ Chí Minh); Công ty cổ phần The Golden Group (tên cũ Công ty cổ phần Louis Capital, địa chỉ Lầu 7 số 45 Võ Thị Sáu, phường Đa Kao, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh); Hà Nguyễn Uyên (địa chỉ Phòng 1104, Tháp 3 Chung cư Palm Heights, đường Song Hành, phường An Phú, Thành phố Thủ Đức, Thành phố Hồ Chí Minh).
Huỳnh Nguyễn Hương Trà (địa chỉ 56 Đinh Tiên Hoàng, phường Đa Kao, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh); Ngô Thị Hoài Thanh (địa chỉ 19/20B ấp 4, đường Bùi Công Trừng, Đông Thạnh, Hóc Môn, Thành phố Hồ Chí Minh); Ngô Thị Hoài Thương (địa chỉ 321/4B Phan Đình Phùng, phường 15, quận Phú Nhuận, Thành phố Hồ Chí Minh).
Nguyễn Thị Kiều Liên (địa chỉ P3.16.4 Chung cư Phú Mỹ, Đường Số 3, phường Phú Mỹ, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh); Nguyễn Thị Minh Hiệp (địa chỉ 685/78/36 Xô Viết Nghệ Tĩnh, phường 26, Quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh); Phan Thị Nga (địa chỉ 18A/A3/10 Nguyễn Thị Minh Khai, Phường Đa Kao, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh).
Phan Thị Thanh Sen (địa chỉ D15/15E3 Võ Văn Ngân, phường Vĩnh Lộc B, Quận Bình Chánh, Thành phố Hồ Chí Minh); Phan Thị Thương (địa chỉ 78/8/1 Tôn Thất Thuyết, Phường 16, Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh); và Lê Quang Nhuận (địa chỉ 678 Kinh Dương Vương, An Lạc, Bình Tân, Thành phố Hồ Chí Minh).
Tuy nhiên, căn cứ Kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.
Về hình thức xử phạt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã Quyết định đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoán mở tại CTCP Chứng khoán Trí Việt và Công ty cổ phần Chứng khoán APG trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày 19/1/2024.
Ngoài ra, cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 19/01/2024; và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 19/01/2024.
Được biết, trước đó, ngày 20/42022, Cơ quan điều tra ra quyết định khởi tố bị can, thực hiện lệnh bắt tạm giam đối với ông Đỗ Thành Nhân, nguyên chủ tịch Louis Holdings, để điều tra về tội thao túng thị trường chứng khoán hai mã cổ phiếu TGG và BII, thu lợi bất chính hơn 154 tỷ đồng. Sau đó, tòa đã tuyên ông Nhân 4 năm tù.
