Cụ thể, CTCP Cao su Tân Biên - Kampongthom (TKR) bị phạt 120 triệu đồng do trong năm 2014, TKR đã thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn đầu tư của chủ sở hữu từ 952 tỷ đồng lên 1.092 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCK.
Tương tự, CTCP Đầu tư và thương mại Sông Đà (Sodic) bị phạt 125 triệu đồng do đã phát hành thêm cổ phiếu để chi trả cổ tức bằng cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu trong năm 2014, tăng vốn điều lệ từ 13,2 tỷ đồng lên 15,18 tỷ đồng nhưng không báo cáo UBCK.
Cùng với đó, CTCP Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam (ISC) bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định. Trong khi CTCP Vận tải ôtô số 2 bị phạt 40 triệu đồng vì nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng.
Như vậy, UBCK đã phạt tổng số tiền là 345 triệu đồng.
