Tùy thí sinh dự thi để lấy chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán, Phân tích tài chính hay Quản lý quỹ, mà phải có đủ các chứng chỉ: Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và TTCK, pháp luật về chứng khoán và TTCK, phân tích và đầu tư chứng khoán, tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ Quản lý quỹ và tài sản…
