1. Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
2. Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính
3. Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ
Nguyên tắc hành nghề chứng khoán
* Người được cấp Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được hành nghề môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.
* Người được cấp Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được hành nghề môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn bảo lãnh phát hành chứng khoán.
* Người được cấp Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được hành nghề môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý tài sản.
* Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được làm việc tại một vị trí nghiệp vụ chuyên môn trong một thời điểm.
* Trong một công ty chứng khoán, giám đốc (tổng giám đốc) phải có Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Các phó giám đốc (phó tổng giám đốc), giám đốc chi nhánh, phó giám đốc chi nhánh phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với khối công việc mình quản lý.
Quy định bắt buộc đối với người hành nghề chứng khoán
* Không được đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nơi mình đang làm việc; không được đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ khác; không được đồng thời làm giám đốc hoặc tổng giám đốc của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết.
* Khi làm việc cho công ty chứng khoán, chỉ được mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho mình tại chính công ty chứng khoán đó.
* Không được sử dụng tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi không được khách hàng uỷ thác.
* Phải tuân thủ các quy tắc đạo đức nghề nghiệp.
* Phải tham gia các khoá tập huấn về pháp luật, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới do UBCK, Sở /Trung tâm Giao dịch chứng khoán tổ chức.
* Phải thông báo với UBCK chậm nhất là năm (05) ngày làm việc, nếu phát hiện bị mất chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc thay đổi các thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Nhà đầu tư có thể tham khảo thông tin tại Luật Chứng khoán và Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27/03/2008 của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế hành nghề chứng khoán.
