Theo đó, cá nhân được cấp chứng chỉ không phải thỏa mãn điều kiện chưa từng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) xử phạt theo pháp luật chứng khoán và TTCK, hoặc đã chấp hành xong quyết định xử phạt sau một năm, trong trường hợp bị xử phạt như hiện nay.
Điểm mới nữa của Thông tư là trong thời hạn 5 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, UBCK ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc thông báo sửa đổi, bổ sung hồ sơ cho người đề nghị cấp chứng chỉ, giảm 2 ngày so với hiện nay.
