Sau khi hồ sơ vụ án được chuyển tới TAND TP Hà Nội để xét xử theo thẩm quyền thì TAND TP Hà Nội đã có quyết định trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung thêm một số vấn đề.
Ông Phan Trung Cang, Huỳnh Quang Tuấn bị truy tố vì hành vi Cố ý làm trái các quy định về quản lý kinh tế của Nhà nước.
Cụ thể, ông Phan Trung Cang là Phó chủ tịch HĐQT, ông Huỳnh Quang Tuấn là thành viên HĐQT của Ngân hàng ACB nhiệm kỳ 2008 – 2012, kết quả bầu HĐQT này đã được Ngân hàng Nhà nước chuẩn y. Hai ông Cang, Tuấn đều nằm trong Thường trực HĐQT.
Ngày 22/3/2010, Thường trực HĐQT ACB triệu tập cuộc họp bàn phương án sử dụng nguồn vốn chưa đầu tư của ACB. Ông Trần Mộng Hùng, Chủ tịch Hội đồng sáng lập ACB đưa ra phương án giảm lãi suất huy động tiền gửi để làm giảm áp lực bị lỗ khi nhận tiền tiết kiệm mà không cho vay được.
Tuy nhiên, bầu Kiên không chấp nhận phương án này và chỉ đạo không được làm giảm tổng tài sản của Ngân hàng ACB.
Sau đó, ông Lý Xuân Hải, Tổng giám đốc ACB, thành viên HĐQT đã đề xuất phương án ủy thác cho nhân viên mang tiền của ACB đi gửi vào ngân hàng để nhận lãi suất tiền gửi và hưởng thêm hoa hồng, khuyến mại của các ngân hàng khác.
Các ông Trần Xuân Giá, Trịnh Kim Quang, Phan Xuân Cang, Lê Vũ Kỳ, Lý Xuân Hải đã thống nhất phương án này và ký vào biên bản cuộc họp với nội dung: “Đồng ý việc ủy thác cho các cá nhân để gửi tiền VND/USD tại các tổ chức tín dụng. Giao Tổng giám đốc kiểm soát hạn mức tiền gửi tại các tổ chức tín dụng lớn… Ủy quyền cho Kế toán trưởng tổ chức thực hiện, ký hợp đồng ủy thác.”
Từ nghị quyết này đã dẫn tới việc ACB bị mất 718,9 tỷ đồng trong vụ án Huỳnh Thị Huyền Như vừa được xét xử hồi tháng 1/2014. Tổng giám đốc Lý Xuân Hải đã chỉ đạo và ủy quyền cho Kế toán trưởng thực hiện ủy thác cho 19 nhân viên ACB gửi tiết kiệm vào Vietinbank – Nhà Bè và Vietinbank – TP Hồ Chí Minh , thời hạn 3 – 6 tháng, lãi suất 14%/năm, lãi suất ngoài hợp đồng là 3,7 – 13%/năm. Tuy nhiên, số tiền này đã bị Huỳnh Thị Huyền Như dùng thủ đoạn gian dối, rút ra chiếm đoạt 718,9 tỷ đồng.
Tổng cộng, trong giai đoạn từ 26/1/2011 đến 26/9/2011, ACB qua ủy thác đã gửi vào 22 ngân hàng số tiền hơn 28.379 tỷ đồng với lãi suất từ 7,5 – 22%/năm. Tổng tiền lãi là 1.162,5 tỷ đồng, trong đó lãi vượt trần 243,6 tỷ đồng.
ACB cũng đã gửi 71,2 triệu USD với lãi suất 3 – 6%/năm thu được tiền lãi hơn 1,2 triệu USD.
Theo cơ quan công tố, hành vi này đã vi phạm các quy định của Luật Tổ chức tín dụng khi mà Ngân hàng Nhà nước chưa có quy định hướng dẫn về nghiệp vụ ủy thác.
Do đó, cơ quan công tố đã truy tố Nguyễn Đức Kiên, Trần Xuân Giá, Lý Đức Hải, Huỳnh Quang Tuấn, Trịnh Kim Quang, Phan Xuân Cang, Lê Vũ Kỳ về tội Cố ý làm trái các quy định về quản lý kinh tế của Nhà nước khoản 3 điều 165, khung hình phạt từ 10 đến 20 năm tù giam.
9 bị can gồm:
1. Nguyễn Đức Kiên (SN 1964, trú tại Ba Đình, Hà Nội); Chủ tịch Hội đồng sáng lập ACB
2. Trần Xuân Giá (SN 1939, trú tại Ba Đình, Hà Nội); Chủ tịch HĐQT ACB
3. Lê Vũ Kỳ (SN 1956, trú tại Ba Đình, Hà Nội); Phó Chủ tịch HĐQT ACB
4. Trịnh Kim Quang (SN 1954, trú tại quận 3, TP Hồ Chí Minh); Phó Chủ tịch HĐQT ACB
5. Phan Trung Cang, (SN 1954, trú tại quận 3, TP Hồ Chí Minh); Phó Chủ tịch HĐQT Ngân hàng ACB
6. Lý Xuân Hải (SN 1965, trú tại quận 10, TP Hồ Chí Minh); Tổng giám đốc ACB
7. Huỳnh Quang Tuấn (SN 1958, trú tại Đống Đa, Hà Nội); thành viên HĐQT Ngân hàng ACB
8. Trần Ngọc Thanh (SN 1952, trú tại Đống Đa, Hà Nội); Giám đốc Công ty ACBI
9. Nguyễn Thị Hải Yến (SN 1969, trú tại Long Biên, Hà Nội); Kế toán trưởng Công ty ACBI
