HNX sẽ kiến nghị chế tài với doanh nghiệp “trốn” UPCoM

Ông Nguyễn Anh Phong, Phó tổng giám đốc Sở GDCK Hà Nội

Quyết định số 51/2014/QĐ-TTg đã thể hiện quyết tâm của Chính phủ trong việc đẩy nhanh tiến trình cổ phần hóa DNNN, cũng như thúc đẩy các DN sau cổ phần hóa đưa cổ phiếu lên sàn. Lộ trình đưa những DN này đăng ký giao dịch trên sàn tập trung (UPCoM) đang được thực hiện ra sao, thưa ông?

Nhằm cụ thể hóa chỉ đạo của Thủ tướng Chính phủ về việc gắn đấu giá với niêm yết/đăng ký giao dịch, ngày 26/2, Bộ Tài chính đã có Văn bản số 2660/BTC-UBCK hướng dẫn chi tiết một số vấn đề liên quan đến thoái vốn thông qua đấu giá cổ phần và việc niêm yết/đăng ký giao dịch của các DN cổ phần hóa.

Điểm đáng chú ý trong văn bản này là yêu cầu DNNN sau cổ phần hóa, kể cả DN đủ điều kiện niêm yết phải thực hiện đăng ký giao dịch trên UPCoM trong vòng 90 ngày kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký DN. Sau khi thực hiện việc đăng ký giao dịch trên UPCoM theo quy định trên, các DN đủ điều kiện niêm yết phải thực hiện đăng ký niêm yết trong vòng tối đa 1 năm kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký DN.

Với quy định trên, các DNNN sau cổ phần hóa có thời gian thích nghi dần với cơ chế hoạt động mới theo hình thức công ty cổ phần cũng như những quy định về công bố thông tin, báo cáo tài chính… trên TTCK. Đồng thời, quy định này cũng tạo điều kiện cho các nhà đầu tư sớm được giao dịch cổ phiếu sau cổ phần hóa, qua đó, góp phần tạo tính thanh khoản cho cổ phiếu của DN.

Thực hiện chủ trương của Chính phủ, một số DN cổ phần hóa xong đáp ứng đủ điều kiện công ty đại chúng đã và đang liên hệ với HNX để hoàn thiện hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu trên UPCoM như Tổng công ty Sông Hồng, Công ty TNHH MTV Dịch vụ hàng không Sân bay Tân Sơn Nhất... Dự kiến, trong thời gian tới, khi các DN nằm trong Đề án Tái cơ cấu DNNN giai đoạn 2011-2015 hoàn thành việc cổ phần hóa, sẽ có nhiều cổ phiếu được đưa vào giao dịch trên UPCoM. 

Được biết, thời gian qua, HNX đã ký thỏa thuận hợp tác trong hoạt động đấu giá cổ phần và tham gia TTCK với nhiều tổng công ty, tập đoàn lớn như VNPT, Vinalines… Xin ông cho biết, lộ trình gắn hoạt động IPO với việc đưa các DN lên đăng ký giao dịch trên UPCoM của các DN này đang được thực hiện thế nào?

Đến nay, HNX đã ký kết biên bản hợp tác với Tổng công ty Đầu tư và Kinh doanh vốn Nhà nước (SCIC), Vinalines và VNPT nhằm tăng cường sự trao đổi giữa các bên, từ đó nắm rõ được kế hoạch, vướng mắc, khó khăn của các bên và cùng nhau tìm ra biện pháp giải quyết tốt nhất.

Ngay sau khi ký thỏa thuận hợp tác với các tập đoàn, tổng công ty, HNX đã cùng các đơn vị này thực hiện rà soát danh sách các công ty con, công ty thành viên của tập đoàn, tổng công ty đáp ứng đủ điều kiện công ty đại chúng, nhưng chưa đăng ký giao dịch, niêm yết, từ đó phối hợp với phía tập đoàn, tổng công ty phổ biến việc tuân thủ các quy định, nhắc nhở, đồng thời hỗ trợ DN hoàn thiện các thủ tục đăng ký giao dịch trên UPCoM. Đối với các đơn vị chuẩn bị thực hiện IPO, Sở sẽ phối hợp để hướng dẫn trình tự thủ tục thực hiện đấu giá và đăng ký giao dịch trên UPCoM ngay khi DN xây dựng kế hoạch. 

Có một thực tế là nhiều DN cổ phần hóa nhiều năm nhưng vẫn “làm ngơ” với việc đưa cổ phiếu lên giao dịch trên sàn UPCoM. HNX trong vai trò của mình sẽ có những giải pháp hay kiến nghị gì để thúc đẩy những DN này thực hiện quy định mới?

Để thúc đẩy các DNNN sau cổ phần hóa lên UPCoM, trong thời gian tới, HNX sẽ đẩy mạnh hơn nữa công tác tuyên truyền. Cùng với việc tổ chức các hội nghị, hội thảo, Sở sẽ phát hành các tờ rơi, sổ tay hướng dẫn đăng ký giao dịch/niêm yết… để các DNNN nắm rõ thủ tục, trình tự đấu giá, đăng ký giao dịch, niêm yết.

HNX sẽ tiếp tục ký thỏa thuận hợp tác với các tập đoàn, tổng công ty để thông qua đó phổ biến chính sách, tư vấn, hỗ trợ các đơn vị này thực hiện tốt các quy định về chứng khoán và TTCK. Trong thời gian tới, Sở cũng sẽ định kỳ rà soát, nhắc nhở các đơn vị trong diện điều chỉnh của Quyết định 51/2014/QĐ-TTg, báo cáo và kiến nghị xử lý các trường hợp không tuân thủ.

Cuối cùng, để các DN nghiêm chỉnh tuân thủ các quy định gắn cổ phần hóa với đăng ký giao dịch/niêm yết, HNX sẽ kiến nghị bổ sung chế tài xử phạt đối với các DN vi phạm các quy định về việc đưa cổ phiếu lên UPCoM sau cổ phần hóa.

Hải Vân