Cá nhân vừa bị phạt gần 10 tỷ đồng tội thao túng giá SPI là ai?

Bà Đỗ Thị Cẩm Thúy thời còn là Chủ tịch HĐQT CTCP Đá Spilít.

Theo các thông tin đã công bố trên thị trường chứng khoán, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy sinh ngày 14/9/1971, sống tại Hà Nội, từng tốt nghiệp Đại học Thương mại.

Ngày 1/11/2011, sau khi chồng bà là ông Đoàn Quốc Tuấn qua đời, bà Thúy đã đảm nhận vị trí Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Khoáng sản Hòa Bình (KHB). Tại thời điểm này, bà Thúy năm 15,15% vốn điều lệ KHB.

Đến tháng 4/2012, bà Thúy thực hiện bán toàn bộ cổ phiếu KHB sở hữu trước đó. Đến năm 2014, tại cuộc họp Đại hội đồng thường niên năm 2014, KHB thực hiện bầu mới toàn bộ Hội đồng quản trị và Ban Kiểm soát. Vị trí Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty chuyển từ bà Đỗ Thị Cẩm Thúy sang bà Phạm Thị Hinh.

Tại CTCP Đá Spilít, bản cáo bạch niêm yết cổ phiếu Công ty cho thấy, đầu tháng 6/2012, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy là Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty, sở hữu 69,50% vốn điều lệ Công ty. Cổ đông lớn thứ 2 tại đây là Khoáng sản Hòa Bình, sở hữu 20% vốn điều lệ ở cùng thời điểm.

Đến ngày 6/2/2015, bà Thúy có đơn xin từ nhiệm vị trí Chủ tịch Hội đồng quản trị SPI. Người thay thế bà là ông Đoàn Quốc Khánh -con trai bà Thúy. Ông Khánh cũng đã có đơn xin từ nhiệm vào tháng 8/2017, và thay thế ông là ông Trần Thái Bình. Đến ngày 26/06/2015, bà Thúy đã bán toàn bộ cổ phiếu SPI.

Ngoài 2 vị trí trên, theo công bố thông tin khi còn là Chủ tịch Hội đồng quản trị SPI, bà Thúy còn là Giám đốc CTCP Thiết bị và Xây lắp Công nghiệp.

Theo quyết định số 1204/QĐ-XPVPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngày 26/12/2017, hành vi thao túng giá cổ phiếu của bà Thúy diễn ra từ ngày 01/9/2015 đến ngày 13/5/2016, tức là sau khi thôi vị trí Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty.

Cụ thể, bà Đỗ Thị Cẩm Thuý đã mở 01 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 04 công ty chứng khoán. Trong khoảng thời gian nói trên, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI thu lợi gần 9,3 tỷ đồng (9.281.500.050 đồng).

Toàn bộ số tiền này đã bị buộc nộp phạt, kèm thêm khoản 600 triệu đồng xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Đây là mức phạt kỷ lục trên thị trường chứng khoán Việt Nam tính đến thời điểm này.

Uyên Phạm