Ngoài tiêu chuẩn muốn được tự doanh chứng khoán phái sinh, CTCK phải có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu 500 tỷ đồng trở lên, đã được quy định tại dự thảo Nghị định, dự thảo Thông tư còn bổ sung một loạt các điều kiện khắt khe khác mà các CTCK phải đáp ứng như: trong vòng 1 năm tính đến thời điểm nộp hồ sơ chấp thuận cho hoạt động kinh doanh dịch vụ chứng khoán phái sinh, CTCK không đang hoặc đã từng bị đặt trong tình trạng kiểm soát hoạt động, kiểm soát đặc biệt, tạm ngừng hoạt động...; đã trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định, không lỗ trong 2 năm gần nhất và duy trì tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% trong 12 tháng gần nhất trước tháng nộp hồ sơ chấp thuận cho hoạt động kinh doanh dịch vụ chứng khoán phái sinh...
