Cũng theo dự thảo, CTCK phải được UBCK chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh.
Điều kiện được chấp thuận hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh gồm: được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Điều 60 Luật Chứng khoán; có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu từ 500 tỷ đồng trở lên...
Ngân hàng thương mại phải được UBCK chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện hoạt động bù trừ, thanh toán cho các giao dịch chứng khoán phái sinh.
Điều kiện chấp thuận cho hoạt động bù trừ, thanh toán cho các giao dịch chứng khoán phái sinh gồm: là ngân hàng lưu ký có vốn điều lệ từ 5.000 tỷ đồng trở lên; được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản về việc thực hiện hoạt động bù trừ, thanh toán cho các giao dịch chứng khoán phái sinh...
