Thứ nhất, CTCP Dịch vụ và Địa ốc Đất xanh miền Bắc bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi Không công bố đối với thông tin phải công bố.
Cụ thể, CTCP Dịch vụ và Địa ốc Đất xanh miền Bắc không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu bao gồm Báo cáo tình hình tài chính năm 2024.
Đồng thời, CTCP Dịch vụ và Địa ốc Đất xanh miền Bắc gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX không đúng thời hạn tài liệu bao gồm Báo cáo tài chính năm 2022, Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2023, Báo cáo tài chính năm 2023, Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2023, Tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2024; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023.
Thứ hai, CTCP Mua bán nợ Thuận Minh bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) từ 10 ngày làm việc trở lên các tài liệu bao gồm BCTC năm 2021; Tình hình thanh toán lãi gốc trái phiếu năm 2021; Tình hình sử dụng vốn thu được từ phát hành trái phiếu năm 2021; BCTC bán niên 2022; Tình hình thanh toán lãi gốc trái phiếu bán niên 2022; Tình hình sử dụng vốn thu được từ phát hành trái phiếu bán niên 2022; BCTC năm 2022; Tình hình thanh toán gốc lãi năm 2022; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu kiểm toán năm 2022; tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp năm 2022; BCTC bán niên 2023; Tình hình sử dụng vốn thu được từ phát hành trái phiếu kiểm toán bán niên 2023; Tình hình sử dụng vốn thu được từ phát hành trái phiếu kiểm toán năm 2023.
CTCP Mua bán nợ Thuận Minh chậm công bố Báo cáo tình hình tài chính năm 2024; Tình hình thanh toán lãi gốc trái phiếu năm 2024; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2024; tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2024; Báo cáo tình hình tài chính bán niên 2025; Tình hình thanh toán lãi gốc trái phiếu bán niên 2025; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2025; tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2025; báo cáo tình hình tài chính năm 2025, Tình hình thanh toán lãi gốc trái phiếu năm 2025; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2025; tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2025; việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn trái phiếu TMDCH2123001; Tình hình thanh toán gốc lãi bán niên 2023, Tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp bán niên 2023; Điều chỉnh lãi suất trái phiếu TMDCH2123001.
Ngoài ra, CTCP Mua bán nợ Thuận Minh cũng chậm công bố thông tin cho HNX dưới 10 ngày làm việc các tài liệu bao gồm việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn trái phiếu TMDCH2123001; Thay đổi điều khoản, điều kiện trái phiếu mã TMDCH2123001.
Thứ ba, CTCP In và Bao bì Goldsun bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin cho HNX từ 10 ngày làm việc trở lên các tài liệu bao gồm Tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Chậm công bố thông tin thay đổi điều kiện, điều khoản trái phiếu GSPCB2225003; Báo cáo tình hình tài chính năm 2025.
Đồng thời, CTCP In và Bao bì Goldsun chậm công bố thông tin cho HNX dưới 10 ngày làm việc bao gồm kết quả chào bán trái phiếu GSPCB2225003; Tình hình thanh toán gốc lãi năm 2025, tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2025, tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp năm 2025.
Thứ tư, Tập đoàn Công nghiệp Than-Khoáng sản Việt Nam bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm gửi nội dung công bố thông tin cho HNX từ 10 ngày làm việc trở lên các tài liệu bao gồm Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Tình hình thanh toán lãi gốc năm 2020; Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2020; BCTC bán niên 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021; Tình hình thanh toán lãi gốc bán niên 2021; BCTC năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022; Tình hình thanh toán lãi gốc bán niên 2022; BCTC bán niên 2022; Tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; BCTC năm 2022; Tình hình thanh toán lãi gốc năm 2022; tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu kiểm toán năm 2022; BCTC bán niên 2023; Tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023 …
Thứ năm, Công ty cổ phần Schengen Invest bị phạt 250 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật (Ngày 26/12/2023, Công ty cổ phần Schengen Invest - Cổ đông lớn Công ty cổ phần In số 4 (mã IN4), đã thực hiện giao dịch mua 225.680 cổ phiếu IN4 dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 329.770 cổ phiếu IN4 lên 555.450 cổ phiếu IN4, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 27,48% lên 46,29% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần In số 4 nhưng Công ty không đăng ký chào mua công khai với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước).
Bên cạnh xử phạt tiền, Công ty cổ phần Schengen Invest còn bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm; và buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Và cuối cùng, Công ty cổ phần Chứng khoán T-cap bị phạt 92,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về thời hạn báo cáo.