Theo đó, SSI bị phạt tiền 20 triệu đồng do vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 20 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. BVS bị phạt nặng hơn 50 triệu đồng do vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 20 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.
Cụ thể, ngày 21/3/2008 UBCKNN đã có cuộc kiểm tra việc thực hiện quy trình giao dịch chứng khoán tại SSI. Kết quả cho thấy SSI đã không tổ chức, thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan theo quy định của pháp luật, để cho một số nhân viên của công ty gồm Bùi Thị Châu, Hoàng Thị Xuân, Trịnh Hoàng Hồng Hà thực hiện hành vi chèn lệnh của khách hàng.
Trong khi đó, vi phạm của BVS được UBCKNN phát hiện là đã cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán mà luật pháp chưa cho phép. Theo đó, ngày 3/3/2008, nhân viên của BVS là Hà Thị Thanh Châu (TK số 001C503916) đặt lệnh bán 500 cổ phiếu ANV (đã khớp) nhưng trong tài khoản chỉ có số dư 450 cổ phiếu, nhân viên này đã chuyển 50 cổ phiếu sang tài khoản của khách hàng Phan Thị Thanh Hương (TK số 001C517300). Ngày 5/3/2008, nhân viên Hà Thị Thanh Châu tiếp tục đặt lệnh bán 380 cổ phiếu ANV (đã khớp) nhưng trong tài khoản chỉ có số dư 150 cổ phiếu, sau đó nhân viên này đã chuyển 230 cổ phiếu ANV sang tài khoản của khách hàng Trần Hoàng Anh (TK số 001C51975).
