Đó là một trong nhiều nội dung tại Thông tư số 37/2011/TT-BTC hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị định số 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK vừa được Bộ Tài chính ban hành.
Theo Thông tư 37, hình thức xử phạt chính bao gồm cảnh cáo và phạt tiền. Khi phạt tiền, mức tiền phạt cụ thể đối với một hành vi vi phạm là mức trung bình của khung tiền phạt được quy định đối với hành vi đó. Nếu có tình tiết giảm nhẹ thì mức tiền phạt có thể giảm xuống, nhưng không được giảm quá mức tối thiểu của khung hình phạt; nếu có tình tiết tăng nặng thì mức tiền phạt có thể tăng lên, nhưng không vượt quá mức tối đa của khung tiền phạt.
Đối với hình thức phạt bổ sung, tổ chức, cá nhân có các khoản thu trái pháp luật từ việc thực hiện hành vi vi phạm sẽ bị tịch thu, nộp ngân sách nhà nước. Khoản thu trái pháp luật tịch thu không bao gồm các khoản thuộc sở hữu hợp pháp của NĐT và các khoản thuế, phí phải nộp theo quy định.