- Ngày 6/9, UBCKNN đã cấp giấy phép cho Công ty Daiwa Securities SMBC Co.Ltd (Nhật Bản) được phép thành lập Văn phòng đại diện tại Hà Nội, trụ sở tại Phòng 405, Tòa nhà Pacific Palace, số 83B phố Lý Thường Kiệt, Quận Hoàn Kiếm. Ông Hideki Kondo là người đứng đầu Văn phòng đại diện. Thời hạn hoạt động của văn phòng là 5 năm.
- Ngày 5/9, UBCKNN đã cấp giấy phép thành lập và hoạt động số 61/UBCK – GP cho Công ty cổ phần Chứng khoán Nhấp & Gọi (CLIFONE), trụ sở đặt tại D17, Làng Quốc tế Thăng Long, phường Dịch Vọng, Cầu Giấy, Hà Nội. CLIFONE có vốn điều lệ 30 tỷ đồng, hoạt động trong lĩnh vực môi giới chứng khoán và lưu ký chứng khoán. Ông Lê Quốc Tuấn là Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty
- UBCKNN vừa ra Quyết định 70/UBCK – GP sửa đổi giấy phép hoạt động kinh doanh cho Công ty TNHH chứng khoán NHTMCP Các doanh nghiệp ngoài quốc doanh Việt Nam, theo đó vốn điều lệ của Công ty nâng từ 50 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng.