Theo đó, SHS đã mua cổ phiếu SHB với số tiền 203.631.247.079 đồng, chiếm 23,55% vốn chủ sở hữu của Công ty, vượt quá tỷ lệ về hạn chế đầu tư quy định tại Khoản 4e, Điều 44, Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về thành lập công ty chứng khoán.
Theo SHS, các khoản đầu tư này hầu hết được mua vào cuối năm 2010, trước thời điểm Thông tư 210/2012/TT-BTC có hiệu lực. Từ đó đến nay, SHS đã giảm dần tỷ lệ đầu tư từ 26,15% xuống 23,55%. Bên cạnh đó, trong tháng 8/2014, SHS đã có công văn gửi Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và đưa ra lộ trình với cam kết tuân thủ quy định, chậm nhất vào ngày 31/12/2014.
