Theo cáo trạng: Mặc dù biết rõ các qui định về nghiệp vụ tín dụng của ngành và cấp chủ quản, nhưng vì mục đích cạnh tranh không lành mạnh trong huy động vốn, ông Khải đã ký, ban hành một số văn bản có nội dung triển khai huy động vốn và thực hiện chi môi giới huy động vốn trái pháp luật, tạo sơ hở trong việc chi hoa hồng để 11 bị can là cán bộ dưới quyền lợi dụng các văn bản này lập khống 110 giấy xác nhận người môi giới, chứng từ chi tiền môi giới chiếm đoạt hơn 4,4 tỷ đồng.
Thủ đoạn của 11 bị can trong vụ án này là sử dụng thông tin cá nhân của người thân trong gia đình ký mạo danh hoặc nhờ người khác ký tên người gửi tiền, người vay tiền; kê khống người môi giới huy động vốn tại thủ tục xác nhận người môi giới và chứng từ chi tiền môi giới để chiếm đoạt tiền của Chi nhánh Ngân hàng NHNN&PTNT tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu.
Cáo trạng ghi nhận việc ông Khải sau khi phát hiện sai phạm đã tích cực khắc phục hậu quả bằng cách dừng việc thực hiện văn bản trái pháp luật; điều chỉnh giảm tỷ lệ chi môi giới huy động vốn nội tệ xuống còn 0,2%/tháng; điều chỉnh tăng lãi suất cho vay nội tệ đối với hoạt động cho vay cầm cố chứng từ có giá; vận động cán bộ có sai phạm nộp lại toàn bộ số tiền chi hoa hồng môi giới đã chiếm hưởng trái pháp luật; tất toán toàn bộ 110 sổ tiết kiệm tiền gửi và hợp đồng cầm cố. Tuy nhiên, bị can khai báo thành khẩn, làm giảm bớt hậu quả thiệt hại xảy ra nên cần xem xét giảm nhẹ hình phạt cho các bị cáo khi xét xử.
