Muốn có giấy phép hoạt động, công ty chứng khoán phải nộp lệ phí tối đa 200 triệu đồng

Dự thảo Thông tư này quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí quản lý và giám sát hoạt động chứng khoán; lệ phí cấp giấy phép hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Dự thảo đề xuất biểu mức thu phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Ủy ban chứng khoán Nhà nước như sau:

Số TT	Tên phí, lệ phí	Mức thu
I	Lệ phí cấp giấy phép, giấy chứng nhận hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và Lệ phí cấp phép đặt chi nhánh, văn phòng đại diện của các tổ chức nước ngoài tại Việt Nam
1	Lệ phí cấp Giấy phép hoạt động công ty chứng khoán
a)	Môi giới	20 triệu đồng/giấy phép
b)	Tự doanh	60 triệu đồng/giấy phép
c)	Bảo lãnh phát hành	100 triệu đồng/giấy phép
d)	Tư vấn đầu tư chứng khoán	20 triệu đồng/giấy phép
2	Lệ phí cấp Giấy phép hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán	30 triệu đồng/giấy phép
3	Lệ phí cấp Giấy chứng nhận hoạt động quỹ mở, quỹ ETF, quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ đại chúng	30 triệu đồng/giấy chứng nhận
4	Lệ phí cấp Giấy chứng nhận hoạt động quỹ thành viên	20 triệu đồng/giấy chứng nhận
5	Lệ phí cấp Giấy chứng nhận hoạt động chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước;Giấy chứng nhận thành lập chi nhánh tại nước ngoài; Giấy chứng nhận đầu tư ra nước ngoài	10 triệu đồng/giấy chứng nhận
6	Lệ phí cấp Giấy phép hoạt động chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam	20 triệu đồng/giấy phép
7	Lệ phí cấp mới, cấp lại, điều chỉnh hoặc gia hạn Giấy chứng nhận hoạt độngvăn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước; Giấy chứng nhận văn phòng đại diện công ty chứng khoán tại nước ngoài	01 triệu đồng/lần cấp
8	Lệ phí cấp mới, cấp lại, điều chỉnh, gia hạn Giấy chứng nhận hoạt động văn phòng đại diện của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam	01 triệu đồng/lần cấp
9	Lệ phí cấp mới, cấp lại, gia hạn, điều chỉnh Giấy chứng nhận hoạt động phòng giao dịch công ty chứng khoán	01 triệu đồng/lần cấp
10	Lệ phí cấp lại, gia hạn, điều chỉnh Giấy phép hoạt động công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán; bao gồm cả trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán thành lập sau khi chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi; cấp lại, điều chỉnh, gia hạn Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh	02 triệu đồng/lần cấp
11	Lệ phí cấp lại, gia hạn, điều chỉnh Giấy chứng nhận hoạt động quỹ đầu tư chứng khoán	02 triệu đồng/lần cấp
12	Lệ phí cấp lại, gia hạn, điều chỉnh Giấy chứng nhận hoạt động chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước; Giấy chứng nhận thành lập chi nhánh tại nước ngoài; Giấy chứng nhận đầu tư ra nước ngoài	01 triệu đồng/lần cấp
13	Lệ phí cấp lại, gia hạn, điều chỉnh Giấy phép hoạt động chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam	02 triệu đồng/lần cấp
14	Lệ phí cấp Giấy chứng nhận hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ	10 triệu đồng/giấy chứng nhận
15	Lệ phí cấp Giấy chứng nhận hoạt động lưu ký chứng khoán	06 triệu đồng/giấy chứng nhận
16	Lệ phí cấp Giấy chứng nhận hoạt động tăng, giảm vốn của quỹ thành viên	01 triệu đồng/giấy chứng nhận
17	Lệ phí cấp Giấy chứng nhận hoạt động chào bán, phát hành thêm cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ ra công chúng và phát hành cổ phiếu để hoán đổi cổ phần; cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng quyền lần đầu và bổ sung
a)	Dưới 50 tỷ đồng	10 triệu đồng/giấy chứng nhận
b)	Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ đồng	20 triệu đồng/giấy chứng nhận
c)	Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ đồng	35 triệu đồng/giấy chứng nhận
d)	Từ 250 tỷ đồng trở lên	50 triệu đồng/giấy chứng nhận
17	Lệ phí cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh	10 triệu đồng/giấy chứng nhận
18	Lệ phí cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh	02 triệu đồng/giấy chứng nhận
II	Phí quản lý và giám sát hoạt động chứng khoán và Phí thẩm định tiêu chuẩn, điều kiện hành nghề thuộc lĩnh vực tài chính
18	Phí thẩm định tiêu chuẩn, điều kiện hành nghề chứng khoán cho cá nhân hành nghề chứng khoán tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán bao gồm cấp mới, cấp đổi, cấp lại Chứng chỉ hành nghề.	01 triệu đồng/lần cấp
19	Phí quản lý công ty đại chúng chưa niêm yết/đăng ký giao dịch, phí quản lý thường niên đối với quỹ mở	10 triệu đồng/năm/công ty, quỹ
20	Phí giám sát hoạt động chứng khoán
a)	Đối với các Sở Giao dịch chứng khoán	+ Đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ: 0,009% giá trị giao dịch + Đối với trái phiếu: 0,0035% giá trị giao dịch + Đối với giao dịch mua bán lại (repo) trái phiếu Chính phủ kỳ hạn đến 2 tuần: 0,0004% giá trị giao dịch
b)	Đối với Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam	10% doanh thu từ hoạt động cung cấp dịch vụ lưu ký, chuyển khoản, thực hiện quyền và chuyển quyền sở hữu chứng khoán không qua hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán.