Theo đó, UBCK phạt VC3 tổng số tiền 210 triệu đồng liên quan đến việc sử dụng vốn thu được từ các đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng của Công ty.
Bao gồm, phạt tiền 85 triệu đồng do Tập đoàn Nam Mê Kông đã không công bố đối với thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định trên hệ thống công bố thông tin của UBCK và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu liên quan đến Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2019 định kỳ 06 tháng kể từ khi kết thúc đợt chào bán vào tháng 01/2020.
Cụ thể: Báo cáo tiến độ sử dụng vốn tại thời điểm tháng 07/2020; Báo cáo tiến độ sử dụng vốn tại thời điểm tháng 01/2021; Công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu liên quan đến Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2019 định kỳ 06 tháng kể từ khi kết thúc đợt chào bán vào tháng 01/2020, cụ thể: Báo cáo tiến độ sử dụng vốn tại thời điểm tháng 07/2021; Báo cáo tiến độ sử dụng vốn tại thời điểm tháng 01/2022.
Phạt tiền 125 triệu đồng do Tập đoàn Nam Mê Kông không công bố báo cáo sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong báo cáo tài chính năm được kiểm toán xác nhận. (Công ty không công bố báo cáo sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2019 được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong báo cáo tài chính năm được kiểm toán xác nhận).
Năm 2019, VC3 đã phát hành 28,38 triệu cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu với giá 10.000 đồng/cp, tăng vốn lên gấp đôi. Thị giá giai đoạn đó là 24.000 đồng/cp. Trong ĐHCĐ 2019, VC3 cho biết sẽ sử dụng nguồn vốn để đầu tư cho dự án
Tại Đại hội cổ đông thường niên năm 2019 của công ty tổ chức vào tháng 4, VC3 hé lộ toàn bộ số tiền thu được từ đợt chào bán sẽ dùng để đầu tư cho dự án khu biệt thự nhà vườn Vinaconex 6 – Đại Lải và bổ sung vốn cho hoạt động đầu tư, sản xuất kinh doanh của công ty trong thời gian tới.
Biện pháp khắc phục hậu quả: VC3 buộc công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông gần nhất hoặc công bố thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong báo cáo tài chính năm được kiểm toán xác nhận đối với hành vi không công bố báo cáo sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong báo cáo tài chính năm được kiểm toán xác nhận, quy định tại điểm c Khoản 8 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.