Trả lời:
Theo quy định của pháp luật hiện hành thì CTCK không có chức năng cho vay, do đó CTCK không được phép trực tiếp cho khách hàng vay tiền để tham gia đấu giá cổ phần của DN phát hành lần đầu ra công chúng (IPO).
Tại khoản 3 và 4, điều 20 của Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK có quy định hình thức chế tài như sau:
Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với CTCK thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:
a) Thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán mà luật pháp chưa cho phép;
b) Cho khách hàng vay chứng khoán để bán chứng khoán trái với quy định của pháp luật;
c) Cho khách hàng vay tiền để mua chứng khoán, trừ trường hợp Bộ Tài chính có quy định khác.
Ngoài ra còn có thể áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung:
Tước quyền sử dụng giấy phép thành lập và hoạt động của CTCK trong thời hạn bốn mươi lăm ngày; tịch thu các khoản thu trái pháp luật do có hành vi vi phạm quy định trên.