Từ vàng...
Nói với các bồi thẩm viên vào thứ Tư (21/7), bà Maria Garibotti, Phó chủ tịch của Analysis Group cho biết, vào ngày 28/1/2009, khi Edward Bases đang làm việc tại Deutsche Bank, anh ta đã đặt mua 2.740 hợp đồng vàng tương lai trị giá khoảng 244 triệu USD trong vòng 4,5 phút. Analysis Group đã nghiên cứu dữ liệu giao dịch cho các công tố viên và theo đó, có hơn 98% lệnh đặt mua đã bị hủy mà không khớp.
Khi giá tăng, một trader của Deutsche Bank đã phối hợp với Bases khi bán 170 hợp đồng của mình trị giá gần 15,2 triệu USD.
“Điều đó cho bạn thấy đôi khi việc thao túng nó dễ dàng như thế nào”, Bases đã viết vài phút sau khi giao dịch trong một tin nhắn trò chuyện được gửi tới Cedric Chanu, một trader khác của Deutsche Bank, theo bà Garibotti.
Cedric Chanu và James Vorley, các trader khác của Deutsche Bank đã bị kết án vào tháng trước. Trước đó, vào năm 2020, hai trader cũng đã bị kết án mỗi người 1 năm tù giam về tội lừa đảo tại một phiên tòa riêng biệt.
Bases và John Pacilio, đồng nghiệp của anh tại Merrill Lynch phải đối mặt với cáo buộc gian lận liên bang vì bị cáo buộc lừa đảo trên thị trường tương lai từ năm 2008 đến năm 2014.
... Tới bạch kim
Một câu chuyện khác được bà Garibotti mô tả liên quan đến các giao dịch của Bases và Pacilio vào ngày 9/8/2010, khi cả hai đều đang làm việc tại Merrill Lynch.
Ngày hôm đó, Bases đã đặt mua 10 hợp đồng tương lai bạch kim, trong đó 6 hợp đồng đã được khớp. Garibotti cho biết, chưa đầy 10 giây sau khi Bases đặt lệnh mua đó, Pacilio đã đặt một lệnh bán 205 hợp đồng với giá gần 15,9 triệu USD, gần như là 90% số lệnh này hiển thị trên sàn. Sau đó giá đã giảm và phần còn lại của các lệnh của Bases đã được khớp. Và chưa đầy một giây sau, lệnh bán của Pacilio đã bị hủy.
Garibotti cho biết, các nhân viên tại Analysis Group đã dành khoảng 3.000 giờ để nghiên cứu dữ liệu trong trường hợp này trong suốt vài năm và thanh toán cho Chính phủ 1,2 triệu USD cho công việc của họ.
Trong phần tranh luận mở đầu hôm thứ Ba (20/7), luật sư bào chữa của Bases nói với bồi thẩm đoàn rằng, một khi thân chủ của cô ấy hiểu hành vi lừa đảo là bất hợp pháp, Bases đã ngừng làm việc đó và gần như tất cả các hành vi mà Chính phủ xác định là trước khi ban hành Đạo luật Dodd-Frank, trong đó đặc biệt nghiêm cấm hành vi lừa đảo.
Nhân chứng tiếp theo dự kiến là Harnaik Lakhan, một trader từng làm việc với Pacilio và Bases và đang hợp tác với Chính phủ.
