UBCKNN mới đây đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của CTCP Đầu tư Phát triển Đô thị và Khu công nghiệp Sông Đà nay là CTCP SJ Group (mã SJS).
Theo đó, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 08/01/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 06/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Ngọc Chiến (địa chỉ: Trường Quản trị kinh doanh, xã Như Quỳnh, tỉnh Hưng Yên) và ông Trần Quang Cành (địa chỉ: số nhà 12, ngõ 176 Lê Trọng Tấn, phường Phương Liệt, Thành phố Hà Nội).
Mỗi cá nhân bị xử phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Trong khoảng thời gian từ ngày 10/4/2023 đến ngày 10/01/2024, ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành đã sử dụng 26 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu SJS nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu SJS, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán. Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
| |
Diễn biến giao dịch của cổ phiếu SJS giai đoạn 2023 - 2024 |
Đồng thời, hai cá nhân này bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 10/01/2026.
Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với 05 cá nhân đã cho ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Các cá nhân này bao gồm: ông Vũ Anh Tuấn (địa chỉ: Quang Trung, phường Hà Đông, Thành phố Hà Nội), ông Nguyễn Anh Tuấn (địa chỉ: Thụy Khuê, phường Ba Đình, Hà Nội , ông Nguyễn Việt Bắc (địa chỉ: xã Ngọc Thiện, tỉnh Bắc Ninh), ông Nguyễn Huy Hoàng (địa chỉ: xã Chương Dương, Hà Nội), ông Nguyễn Đức Đông (địa chỉ: xã Đồng Bằng, tỉnh Hưng Yên). Theo quyết định xử phạt, UBCKNN đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng đối với 05 cá nhân này.
Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 05 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm. Song áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, 5 cá nhân này cũng bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 10/01/2026.