Xử phạt 2 cá nhân thao túng và 19 cá nhân cho mượn tài khoản thao túng cổ phiếu Địa ốc First Real (FIR)

Hai cá nhân thao túng cổ phiếu FIR bị phạt 1,5 tỷ đồng mỗi người, cấm giao dịch 2 năm

Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lưu Thái Hải, ông Ngô Huỳnh Minh Uy do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán và 19 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Địa ốc First Real (Mã cổ phiếu FIR – sàn HOSE).

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 12/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 39/QĐ-XPHC và Quyết định số 40/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lưu Thái Hải (Địa chỉ thường trú Tổ 31 Hoà Khánh Bắc, Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng, nơi ở hiện tại K72/64 Phan Văn Định, Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng) và ông Ngô Huỳnh Minh Uy (Địa chỉ thường trú T34 Lương Thế Vinh, Sơn Trà, Đà Nẵng, nơi ở hiện tại Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, Đà Nẵng).

Theo đó, phạt 1,5 tỷ đồng đối với ông Ngô Huỳnh Minh Uy và phạt 1,5 tỷ đồng đối với ông Lưu Thái Hải do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Theo UBCKNN, trong khoảng thời gian từ ngày 04/01/2022 đến ngày 17/06/2022, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu FIR.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Ngoài khoản xử phạt vi phạm hành chính 1,5 tỷ đồng, UBCKNN cũng có quyết về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối 2 cá nhân trên. Cụ thể, quyết định cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024.

19 cá nhân cho mượn tài khoản thao túng cổ phiếu FIR

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 12/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 18 cá nhân và Quyết định số 41/QĐ-XPHC đối với 01 cá nhân.

Trong đó, 18 cá nhân bao gồm bà Hoàng Thị Thuỳ Vân, địa chỉ thường trú Khối phố 11 (KP 3 mới), phường An Xuân, Thành phố Tam Kỳ, Quảng Nam và nơi ở hiện tại Khối phố 11 (KP 3 mới), phường An Xuân, Thành phố Tam Kỳ, Quảng Nam.

Bà Hồ Trung Anh, địa chỉ thường trú tại Đức Lạc, Đức Thọ, Hà Tĩnh và nơi ở hiện tại 196/29 Nguyễn Công Trứ, An Hải Đông, Quận Sơn Trà, Thành phố Đà Nẵng.

Ông Hồ Xuân Phương, địa chỉ thường trú tại Tây Lộc, Tam Lộc, Phú Ninh, Quảng Nam và nơi ở hiện tại 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng.

Bà Huỳnh Thị Phước, địa chỉ thường trú tại Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, Thành phố Đà Nẵng và nơi ở hiện tại Tổ 16 An Hải Đông, Sơn Trà, Đà Nẵng.

Bà Lê Thị Trinh, địa chỉ thường trú tại Thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị và nơi ở hiện tại: Thôn Cổ Mỹ, Vĩnh Giang, Vĩnh Linh, Quảng Trị.

Bà Đinh Thị Nhung, địa chỉ thường trú tại Hạ Nông Trung, Điện Phước, Điện Bàn, Quảng Nam và nơi ở hiện tại 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng.

Ông Nguyễn Đức Trung, địa chỉ thường trú tại 12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, Hà Nội và nơi ở hiện tại: 12B, ngõ 1, Vạn Phúc, Kim Mã, Hà Nội.

Bà Nguyễn Lê Hồng Trang, địa chỉ thường trú tại Khu 7, TT Ái Nghĩa, Đại Lộc, Quảng Nam và nơi ở hiện tại 134 Châu Thị Vĩnh Tế, Mỹ An, Quận Ngũ Hành Sơn, Thành phố Đà Nẵng.

Ông Nguyễn Minh Quyền, địa chỉ thường trú tại K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng và nơi ở hiện tại K126/4 Lê Duẩn, quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng.

Bà Nguyễn Thị Diệu Hằng, địa chỉ thường trú tại Thôn 2, Tiên Lộc, Tiên Phước, Quảng Nam và nơi ở hiện tại 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng.

Bà Nguyễn Thị Hồng Loan, địa chỉ thường trú tại Tổ 38, Hòa Quý, Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng và nơi ở hiện tại Tổ 38, Hòa Quý, Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng.

Bà Nguyễn Thị Loan, địa chỉ thường trú tại Tổ 2 Hoà Hải, Ngũ Hành Sơn, Thành phố Đà Nẵng và nơi ở hiện tại 50 Bạch Đằng, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng.

Bà Nguyễn Thị Thu Hà, địa chỉ thường trú tại Tổ 36, Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng và nơi ở hiện tại Tổ 36, Hòa Khánh Bắc, Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng.

Bà Phan Thị Kiều Phụng, địa chỉ thường trú tại Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định và nơi ở hiện tại Bình Nghi, Tây Sơn, Bình Định.

Bà Thái Thị Phương Thảo, địa chỉ thường trú tại Thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam và nơi ở hiện tại Thôn 3, Tiên Thọ, Tiên Phước, Quảng Nam.

Bà Trần Thị Hà Giang, địa chỉ thường trú tại K168/6B Trưng Nữ Vương, Thành phố Đà Nẵng và nơi ở hiện tại K168/6B Trưng Nữ Vương, Thành phố Đà Nẵng.

Ông Võ Văn Quảng, địa chỉ thường trú tại Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị và nơi ở hiện tại Thuận đầu, Hải An, Hải Lăng, Quảng Trị.

Ông Vũ Đình Cương, địa chỉ thường trú tại Điện Tiến, Thị xã Điện Bàn, Quảng Nam và nơi ở hiện tại Tổ 71, Hoà Cường Bắc, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng.

Và 1 cá nhân bị xử phạt theo Quyết định số 41/QĐ-XPHC là ông Nguyễn Anh Tuấn (Địa chỉ thường trú tại B29.7 LCC Thạc Gián, Thanh Khê, Thành phố Đà Nẵng, nơi ở hiện tại Căn hộ B29.07 chung cư cao cấp HAGL 72 Hàm Nghi, Thanh Khê, Thành phố Đà Nẵng.

UBCKNN quyết định đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng đối với 18 cá nhân theo Quyết định số 42/QĐ-XPHC và 01 cá nhân theo Quyết định số 41/QĐ/XPHC do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Trong đó, các cá nhân đã cho ông Nguyễn Hữu Đức mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng thị trường chứng khoán trong khoảng thời gian từ ngày 04/01/2022 đến ngày 17/06/2022 đối với cổ phiếu FIR.

Trước đó, ngày 8/11/2023, ông Nguyễn Hữu Đức đã bị UBCKNN ra quyết định xử phạt 1,5 tỷ đồng, đồng thời cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm do đã sử dụng tài khoản chứng khoán của chính mình và 75 tài khoản của 21 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu FIR nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu này.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm 19 cá nhân cho mượn tài khoản trên cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Ngoài đình chỉ giao dịch 09 tháng, 19 cá nhân cho mượn tài khoản này còn bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024.

Vũ Duy Bắc