Trả lời:
Căn cứ Quyết định số 108/2009/QĐ-BTC ban hành Quy chế tổ chức và quản lý giao dịch công ty đại chúng chưa niêm yết tại TTGDCK Hà Nội (gọi tắt là sàn UPCoM) thì tổ chức đăng ký giao dịch thực hiện nghĩa vụ CBTT đối với công ty đại chúng nêu tại Mục II Thông tư số 38/2007/TT-BTC. Tổ chức đăng ký giao dịch chịu trách nhiệm CBTT trên các phương tiện CBTT theo quy định, đồng thời gửi văn bản qua fax, qua bưu điện và văn bản điện tử theo địa chỉ thư điện tử tới TTGDCK Hà Nội.
Ngoài ra, tổ chức đăng ký giao dịch tại sàn UPCoM còn phải thực hiện các công việc như:
- Tổ chức đăng ký giao dịch phải báo cáo và nộp đủ các tài liệu căn cứ pháp lý liên quan cho TTGDCK Hà Nội ít nhất là 10 ngày làm việc trước ngày đăng ký cuối cùng để CBTT.
- Đối với những thông tin phải công bố trong vòng 24 giờ hoặc 72 giờ, tổ chức đăng ký giao dịch phải gửi ngay thông tin kể từ khi xảy ra sự kiện để TTGDCK Hà Nội công bố, đồng thời tổ chức đăng ký giao dịch chịu trách nhiệm CBTT trên các phương tiện CBTT theo quy định.
- Tổ chức đăng ký giao dịch có trách nhiệm CBTT trong vòng 24 giờ khi nhận được báo cáo liên quan đến:
+ Thành viên HĐQT, ban giám đốc, kế toán trưởng, thành viên ban kiểm soát của tổ chức đăng ký giao dịch và người có liên quan có ý định giao dịch cổ phiếu của chính tổ chức đăng ký giao dịch.
+ Báo cáo về việc trở thành cổ đông lớn hoặc thay đổi 1% số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành của cổ đông lớn.
+ Báo cáo thực hiện giao dịch của cổ đông sáng lập.
