Trong tháng 10/2018, UBCK đã ban hành các quyết định xử phạt công khai đối với 20 tổ chức, cá nhân với tổng số tiền xử phạt 1,81 tỷ đồng.
Các hành vi vi phạm nghiêm trọng bị UBCK xử phạt nhiều gần đây là thao túng giá chứng khoán. Quyết định xử phạt các trường hợp này thường được UBCK đưa ra sau khi cơ quan công an kết luận chưa có bằng chứng để xử lý hình sự.
Một hành vi vi phạm phổ biến nữa gây bức xúc trên thị trường là ban lãnh đạo doanh nghiệp, cũng như những người có liên quan tận dụng lợi thế nắm bắt thông tin sớm từ doanh nghiệp để giao dịch chứng khoán, nhưng không báo cáo UBCK, sở giao dịch chứng khoán theo quy định.
