Cụ thể, theo BCTC quý IV/2011, giá trị khoản mục nợ phải trả là 2.303 tỷ đồng, vốn chủ sở hữu là 375,5 tỷ đồng, tỷ lệ tổng nợ/vốn chủ sở hữu là 6,13 lần vượt quá hạn mức vay của công ty chứng khoán là 6 lần.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty với mức phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán..
