Theo đó, bà Lê Thị Hồng Minh, cổ đông lớn của CTCP Sản xuất và Thương mại Hoa Nam (mã chứng khoán NHT) đã bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 23/11/2018, bà Minh đã mua 115.600 cổ phiếu NHT, dẫn đến tăng sở hữu tại NHT từ 501.025 cổ phiếu NHT, tỷ lệ 7,33% lên 616.625 cổ phiếu NHT, tỷ lệ 9,02%. Tuy nhiên, đến ngày 5/11/2019, UBCK mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Minh.
Cũng lỗi vi phạm tương tự khi bán 104.900 cổ phiếu DFC, làm giảm sở hữu từ 450.000 cổ phiếu, tỷ lệ 7,5% xuống còn 345.100 cổ phiếu, tỷ lệ 5,75%, ông Lưu Văn Long, cổ đông lớn CTCP Xích líp Đông Anh (mã chứng khoán DFC) đã bị xử phạt 15 triệu đồng.
Được biết, cả 2 mã NHT và DFC cùng gia nhập thị trường chứng khoán trong năm 2017, với mức giá tham chiếu ngày chào sàn lần lượt là 20.000 đồng/CP và 12.000 đồng/CP.
Cũng như nhiều thành viên khác trên UPCoM, thanh khoản của NHT và DFC khá nhỏ giọt, trong đó DFC thỉnh thoảng có giao dịch với khối lượng chỉ vài trăm đơn vị, còn NHT tích cực hơn nhưng cũng chỉ lên đến vào ba chục nghìn đơn vị.
Tính đến thời điểm hiện tại, giá cổ phiếu NHT đã tăng 20,5% so với thời điểm chào sàn, trong khi DFC đã tăng 56,67%, lần lượt đứng tại 24.100 đồng/CP và 18.200 đồng/CP.
