Trong đó, bà Đỗ Thị Lệ Hằng bị phạt 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của CTCP Đầu tư HVA (HVA – sàn HNX).
Cụ thể, ngày 12/09/2018, bà Hằng đã mua 56.100 cổ phiếu HVA, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 278.400 lên 334.500 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,93% lên 5,92%, và trở thành cổ đông lớn. Đến ngày 26/10/2018, HNX mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu HVA của bà Hằng.
Tương tự, bà Nguyễn Thị Xuyến đã mua 34.600 cổ phiếu GKM của Công ty Cổ phần Khang Minh Group, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 668.600 lên 703.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,95% lên 5,2%, và trở thành cổ đông lớn. Đến ngày 12/10/2018, HNX mới nhận được Báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Xuyến. Vì vậy, Ủy ban đã ra quyết định phạt tiền 25 triệu đồng đối với bà Xuyến.
Trong khi đó, ông Trần Minh Chính bị phạt 37,5 triệu đồng, do mua 301.000 cổ phiếu PXL của CTCP Đầu tư xây dựng thương mại dầu khí IDICO làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,82% lên 5,19%; ngày 21/3/2019, ông Chính bán 386.900 cổ phiếu PXL làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,19% xuống 4,72%; ngày 29/3/2019, ông Chính mua 232.900 cổ phiếu PXL làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,85% lên 5,14%. Tuy nhiên đến ngày 21/5/2019, HNX mới nhận được các báo cáo thay đổi sở hữu của ông Chính.
