Theo đó, ông Nguyễn Văn Sơn là cổ đông đang nắm giữ gần 1,73 triệu cổ phiếu của CTCP Đầu tư và Phát triển Đô thị Long Giang (LongGiangLand, mã chứng khoán LGL – sàn HOSE) đã mua 60.000 cổ phiếu LGL. Qua đó, ông Sơn nâng sở hữu tại LGL lên gần 1,79 triệu cổ phiếu, tỷ lệ 5,58% và trở thành cổ đông lớn của LongGiangLand. Tuy nhiên, ông Sơn không báo cáo về giao dịch cổ phiếu cho UBCK, HOSE khi trở thành cổ đông lớn của Công ty.
Tương tự, cũng với mức phạt trên, ông Phạm Ngọc Cõi cũng đã không báo cáo với UBCK, HNX khi nâng sở hữu tại CTCP Sông Đà 12 (S12 – sàn HNX) lên 286.700 cổ phiếu, tỷ lệ 5,73% và trở thành cổ đông lớn của Công ty.
Ngoài ra, ông Cõi còn chịu thêm mức phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cùng ngày, Ủy ban cũng ra quyết định xử phạt ông Đỗ Đức Thắng, Trưởng ban kiểm soát CTCP Sông Đà Hà Nội (ASD – UPCoM) với mức phạt 55 triệu đồng.
Nguyên nhân là do từ ngày 15/12/2017 đến ngày 20/12/2017, ông Thắng đã mua 168.000 cổ phiếu ASD nhưng không báo cáo UBCK, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.
