Theo đó, ngày 26/11/2013 là ngày giao dịch cuối cùng của chứng chỉ quỹ đóng VF4 và ngày giao dịch đầu tiên của chứng chỉ quỹ mở dự kiến là 22/1/2014.
Theo kế hoạch, từ ngày 18/10/2013, VF4 sẽ ngừng các hoạt động đầu tư của quỹ. Khi chuyển sang quỹ mở, VF4 gần như giữ nguyên chiến lược đầu tư, là đầu tư vào cổ phiếu của các doanh nghiệp hàng đầu trong các ngành kinh tế cơ bản. Do đó, trong khoảng thời gian ngừng hoạt động, VF4 sẽ giữ tỷ lệ cổ phiếu trong NAV cao, chiếm từ 85 - 90%; chỉ nắm giữ 10 -15% NAV là tiền mặt. Được biết, phần lớn cổ đông của VF4 đều muốn tiếp tục nắm giữ chứng chỉ quỹ VF4, nên VF4 chỉ duy trì tỷ lệ tiền mặt này để đáp ứng nhu cầu rút vốn của một số nhà đầu tư nhỏ.
Tính đến ngày 31/8, VF4 có 94,5% tổng tài sản là chứng khoán niêm yết, 5,5% tiền mặt và tiền gửi ngân hàng. Trong đó, chứng khoán niêm yết tập trung vào 5 ngành chính là vật liệu, thực phẩm, năng lượng, bán lẻ, ngân hàng. Tại thời điểm 30/6, những cổ phiếu chiếm tỷ trọng cao trong danh mục đầu tư của VF4 là VNM 19,96%; FPT 13,35%; DPM 13,08%; GAS 7,3%; REE 6,81%.
Đại diện VFM cho biết, hiện tại, tổng giá trị các khoản đầu tư lớn chiếm 75% NAV quỹ, chủ yếu tập trung vào các mã lớn, có thanh khoản cao. Như vậy, VF4 chỉ cần điều chỉnh danh mục để tổng giá trị các hạng mục đầu tư lớn (tức trên 5% NAV) không vượt quá 40% NAV thì sẽ đáp ứng được hoàn toàn các tiêu chuẩn để chuyển sang quỹ mở. Việc giảm tỷ lệ này cũng góp phần giúp VF4 tăng tỷ lệ tiền mặt lên 10 - 15% NAV. “VF4 tin tưởng sẽ tuân thủ được yêu cầu này trước ngày nộp hồ sơ cho UBCK”, đại diện VFM nói.
Chứng chỉ quỹ mở VF4 sẽ được giao dịch vào ngày thứ 4 của tuần thứ 2 và thứ 4 hàng tháng. Tổng giá trị mua lại ròng mỗi kỳ không quá 10% NAV của quỹ.
Tính đến 31/8, NAV của quỹ là 637 tỷ đồng, NAV/CCQ là 7.900 đồng, tăng 19,3% so với đầu năm, mức tăng trưởng cao hơn đáng kể so với mức tăng trưởng 14,25% của chỉ số VN-Index.
