Nguyên nhân theo UBCK, trong thời gian từ tháng 7 đến tháng 11, PV SHIPYARD đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn lên 700 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCK, vi phạm Khoản 1 Điều 13 Luật Chứng khoán. Bên cạnh đó, Công ty còn chậm nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng, vi phạm Khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán. Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCK xử phạt vi phạm hành chính Công ty với mức phạt 300 triệu đồng.
Ngoài ra, UBCK cũng yêu cầu PV SHIPYARD phải khắc phục hậu quả bằng việc thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà Công ty mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán tại thời điểm bị xử phạt vi phạm hành chính.