Cụ thể, Deutsche Bank AG, London Branch chịu mức phạt 70 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 23 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/200 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (nay là Điểm c Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).
Nguyên nhân theo UBCK do nộp tổ chức này không đúng thời hạn báo cáo khi không còn là cổ đông lớn của CTCP Phát triển Đô thị Từ Liêm và CTCP Tập đoàn Hòa Phát.
