Đối với hợp đồng giao dịch kỳ hạn, UBCK yêu cầu CTCK tiếp tục thực hiện nghiêm túc việc dừng ký mới các hợp đồng này theo nội dung công văn đã được ban hành trước đó (ngày 27/5/2008). Một nội dung khác được UBCK nhắc nhở trong công văn là "CTCK phải tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán" về việc không được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán.
Như vậy, theo nội dung Công văn 1204, CTCK khi triển khai các sản phẩm, dịch vụ tài chính, nếu không nằm trong các nghiệp vụ được cấp phép thì cần báo cáo UBCK. Hiện nay, rất nhiều công ty chứng khoán đang thực hiện ứng vốn cho nhà đầu tư mua cổ phiếu hoặc cho nhà đầu tư vay chứng khoán để bán cổ phiếu. Liên quan đến vấn đề này, quy định tại Khoản 9, Điều 71 Luật Chứng khoán về nghĩa vụ của CTCK ghi rõ: CTCK thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán và cho khách hàng vay chứng khoán để bán theo quy định của Bộ Tài chính. Tuy nhiên, đến nay, Bộ Tài chính vẫn chưa có quy định điều chỉnh nghiệp vụ này, khiến nhiều công ty không hiểu là có được thực hiện hay không (sau khi báo cáo UBCK).
