Được biết, trong hồ sơ xin thành lập của mình, Thiên Việt có đề tên ông Phạm Kinh Luân giữ chức Tổng giám đốc. Tuy nhiên, ông Luân đã phủ nhận hoàn toàn việc mình có liên quan tới Thiên Việt (về sự việc này, ĐTCK đã có loạt bài phản ánh). Trước tình hình đó, ngày 13/2/2007 HĐQT CTCK Thiên Việt đã ban hành quyết định thay đổi Tổng giám đốc, nhưng mãi tới ngày 28/2 Công ty này mới báo cáo với UBCKNN và thực hiện công bố thông tin. Như vậy, Thiên Việt đã vi phạm điểm d, khoản 2, Điều 104 Luật Chứng khoán, tức là trong thời hạn hai mươi bốn giờ khi có thay đổi Tổng giám đốc phải báo cáo với TTGDCK để TTGDCK thực hiện công bố thông tin.
Việc trì hoãn công bố thông tin bất thường theo quy định hoặc thông tin theo yêu cầu của UBCKNN của Thiên Việt đã vi phạm điểm c, khoản 3, Điều 32 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (với mức phạt từ 30 đến 50 triệu đồng).
