Cụ thể, Tổng công ty Điện lực miền Bắc cho biết, có nhận được đơn khiếu nại của ông Long lập ngày 16/1/2017 về việc giao dịch cổ phiếu CVC của Tổng công ty Điện lực miền Bắc thực hiện ngày 16/1/2017. Trên cơ sở kết quả thực hiện, Tổng Công ty Điện lực miền Bắc khẳng định, việc giao dịch cổ phiếu CVC ngày 16/1/2017 là hoàn toàn tuân thủ các quy định hiện hành về giao dịch cổ phiếu trên sàn UPCoM và pháp luật về chứng khoán. Cụ thể:
Công việc giao dịch cổ phiếu được thực hiện tại Hợp đồng tư vấn số 60/2016/TV-HĐTV/EVNNPC-ASEAN SECURITIES ngày 11/11/2016, Công ty cổ phần Chứng khoán Asean đã tiến hành các bước công việc để tư vấn phương án thoái vốn của EVNNPC tại Công ty cổ phần Cơ điện Vật tư (EMMC).
Căn cứ Khoản 4, Điều 38, Nghị định số 91/2015/NĐ-CP ngày 13/10/2015 của Chính phủ về đầu tư vốn nhà nước vào doanh nghiệp và quản lý, sử dụng vốn, tài sản tại doanh nghiệp, để thực hiện việc thoái vốn tại EMMC, EVNNPC có thể chọn một trong hai phương thức:
(1) Đối với Công ty cổ phần đã niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên sàn UPCoM, thì việc chuyển nhượng cổ phiếu thực hiện theo phương thức giao dịch THỎA THUẬN hoặc KHỚP LỆNH.
(2) Đối với công ty cổ phần chưa niêm yết hoặc chưa đăng ký giao dịch trên sàn giao dịch UPCoM thì thực hiện chuyển nhượng cổ phiếu theo phương thức đấu giá công khai.
Ngày 05/12/2016, EMMC đã chính thức được giao dịch trên sàn UPCoM với mã chứng khoán CVC và giá tham chiếu ngày giao dịch đầu tiên là 10.000 đồng/cổ phiếu.
Căn cứ quy định về giao dịch cổ phiếu trên sàn UPCoM-HNX, để thực hiện việc thoái vốn, đảm bảo bảo toàn vốn của EVN ở mức cao nhất, ngày 13/12/2016, EVNNPC đã thành lập Tổ công tác thoái vốn gồm 7 thành viên (Quyết định số 4133/QĐ-EVNNPC), phối hợp đơn vị tư vấn xây dựng phương án thoái vốn tại EMMC và trình EVN phê duyệt.
Ngày 05/01/2017, EVN có Nghị quyết số 07/NQ-HĐTV về việc phê duyệt khoảng biên độ giá và thời gian giao dịch cổ phiếu của EVNNPC tại EMMC trên sàn UPCoM-HNX, trong đó có nếu rõ phương thức chuyển nhượng cổ phiếu CVC là KHỚP LỆNH hoặc THỎA THUẬN. Biên độ giá chuyển nhượng dựa trên nguyên tắc bảo toàn vốn của EVN ở mức cao nhất, cụ thể:
+ Giá thấp nhất: Nếu tại ngày giao dịch giá thấp nhất cao hơn mức giá 13.300 đồng/cổ phiếu thì lựa chọn mức giá thấp nhất của ngày giao dịch. Nếu thấp hơn mức giá do tư vấn định giá tại thời điểm 30/06/2016 thì chọn mức giá 13.300 đồng/cổ phiếu.
+ Giá cao nhất: là giá trần của ngày giao dịch.
+ Thời gian giao dịch: không quá 01 tháng kể từ ngày ban hành Nghị quyết này và theo quy định của pháp luật về công bố thông tin.
Ngày 06/01/2017, EVNNPC ban hành Nghị quyết số 13/NQ-EVNNPC về việc phê duyệt khoảng biên độ giá, thời gian giao dịch cổ phiếu CVC của EVNNPC trên sàn UPCoM-HNX với các nội dung đã được phê duyệt theo Nghị quyết số 07/NQ-HĐTV ngày 05/01/2017 của EVN, trong đó thời gian dự kiến giao dịch là từ 12/01/2017 đến 03/02/2017.
Ngày 09/01/2017, EVNNPC đã ban hành Quyết định số 22/QĐ-EVNNPC về việc phê duyệt Quy chế chuyển nhượng cổ phiếu CVC của EVNNPC trên sàn UPCoM-HNX. Theo đó, việc chuyển nhượng cổ phiếu CVC của EVNNPC được ưu tiên thực hiện theo phương thức thỏa thuận trước. Trường hợp không bán được cổ phiếu hoặc không bán hết cổ phiếu theo phương thức thỏa thuận sẽ chuyển sang áp dụng theo phương thức khớp lệnh. Quy chế chuyển nhượng đã được công bố công khai với thông tin công bố về việc EVNNPC thoái vốn tại EMMC từ ngày 12/01/2017 đến ngày 03/02/2017 trên website của EVNNPC và EVNNPC thực hiện công bố thông tin giao dịch cổ phiếu trước khi thực hiện giao dịch tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và EMMC.
Cho đến ngày 13/01/2017, EVNNPC không nhận được bất kỳ một thông báo/đề nghị của nhà đầu tư nào về việc chào mua công khai, hoặc bày tỏ ý định muốn mua cổ phần CVC tại bất cứ mức giá nào.
Ngày 13/01/2017, Tổ công tác thoái vốn đã họp để triển khai thực hiện phương án thoái vốn đã được EVN, EVNNPC phê duyệt. Theo đó, căn cứ trên việc phân tích tình hình thị trường, căn cứ Quy chế chuyển nhượng đã được ban hành, Tổ công tác thoái vốn thống nhất:
- Thời gian đặt lệnh chào bán thỏa thuận: Từ ngày 16/01/2017 đến ngày 18/01/2017.
- Thời gian thực hiện giao dịch khớp lệnh: từ ngày 19/01/2017 đến khi chuyển nhượng thành công cổ phiếu.
- Giá chào bán thỏa thuận: 15.200 đồng/cổ phần là mức giá trần của phiên giao dịch.
Tại ngày giao dịch 16/01/2017: Sau khi EVNNPC đặt lệnh chào thỏa thuận bán cổ phiếu CVC đã có 06 nhà đầu tư chào mua cổ phần ở mức giá trần.
Căn cứ theo thứ tự ưu tiên xác định nhà đầu tư được mua cổ phần quy định tại Quy chế chuyển nhượng cổ phiếu CVC (ưu tiên về giá, khối lượng, thời gian), Tổ công tác thoái vốn đã lựa chọn được 03 nhà đầu tư được mua cổ phần và thống nhất lập, ký Biên bản tổng hợp kết quả bán cổ phiếu của EVNNPC tại EMMC để triển khai các công việc tiếp theo về giao dịch cổ phiếu trên sàn HNX.
Sau khi hoàn tất việc bán cổ phần, EVNNPC đã thực hiện đầy đủ việc báo cáo và công bố thông tin về kết quả giao dịch cho EVN, UBCKNN, HNX, EMMC để các nhà đầu tư được biết.
Căn cứ kết quả triển khai hợp đồng thoái vốn và kết qủa giao dịch cổ phiếu CVC tại EMMC của EVN NPC, Tổng Công ty điện lực Miền Bắc khẳng định: Việc giao dịch cổ phiếu CVC của EVNNPC tại EMMC được thực hiện bảo đảm theo nguyên tắc thị trường, công khai, minh bạch và tuân thủ đúng theo các quy định của pháp luật. Vốn nhà nước của EVN được bảo toàn ở mức cao nhất.
- EVNNPC đã thực hiện giao dịch qua sàn giao dịch UPCoM với giá bán nằm trong biên độ giao dịch và chào bán tại mức giá cao nhất (giá trần) của ngày giao dịch, đảm bảo tuân thủ quy định tại Khoản 4, Điều 38, Nghị định số 91/2015/NĐ-CP và Nghị quyết số 07/NQ-HĐTV ngày 05/01/2017 của EVN về việc phê duyệt khoảng biên độ giá và thời gian giao dịch cổ phiếu của EVNNPC tại EMMC trên sàn Upcom-HNX.
- Trước khi thực hiện giao dịch, EVNNPC đã thực hiện công bố thông tin giao dịch cổ phiếu trước khi thực hiện giao dịch tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và EMMC; Đồng thời thực hiện công bố thông tin về giao dịch và quy chế giao dịch cổ phiếu để tất cả các nhà đầu tư quan tâm đến cổ phiếu CVC được biết.
- EVNNPC đã thực hiện bán cổ phiếu CVC cho 3 nhà đầu tư với mức giá trần tại ngày giao dịch. Các nhà đầu tư mua cổ phiếu CVC không vi phạm các quy định về chào mua công khai.
- Sau khi thực hiện giao dịch EVNNPC đã thực hiện công bố báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu trên website và gửi tới UBCKNN, HNX, EMMC theo đúng quy định.
3/ Trả lời yêu cầu, kiến nghị của nhà đầu tư:
+Căn cứ tài liệu nhà đầu tư gửi kèm đơn khiếu nại gửi cho thấy: Nhà đầu tư không mua được cổ phiếu CVC trong ngày giao dịch 16/1/2017 do: Nhà đầu tư nắm không đầy đủ Quy chế giao dịch chuyển nhượng cổ phiếu CVC của EVNNPC ban hành và công bố theo quy định do đó đã thực hiện giao dịch không phù hợp quy định của quy chế giao dịch cổ phiếu CVC trên sàn UPCOM tại thời điểm giao dịch.
Cụ thể: tại “Điều 11. Lựa chọn phương thức giao dịch - chuyển nhượng cổ phiếu CVC trên sàn HNX.
11.1 EVN NPC thực hiện chuyển nhượng cổ phiếu theo phương thức giao dịch: khớp lệnh, thỏa thuận theo quy định của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội – HNX.
11.2 Phương thức chuyển nhượng được thực hiện theo thứ tự:
Ưu tiên thực hiện phương thức giao dịch thỏa thuận trước. Trường hợp bán thỏa thuận không thành công hoặc không bán hết số lượng cổ phiếu chào bán, EVNNPC sẽ xem xét thực hiện phương thức giao dịch khớp lệnh.
Phương thức giao dịch chuyển nhượng cổ phiếu được thực hiện theo hai phương án quy định tại Điều 13 của Quy chế . ”
+Theo bảng kê lệnh đặt của Nhà đầu tư từ ngày 12/01/2017 đến 16/01/2017 cho thấy nhà đầu tư này đã đặt mua toàn bộ số lượng cổ phiếu EVNNPC chào bán (51% vốn điều lệ của EMMC,tức là số lượng chào mua >25% vốn điều lệ của EMMC.) Như vậy nhà đầu tư đã vi phạm quy định chào mua công khai hợp lệ theo quyi định của Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán số 62/2010 ngày 24/11/2010...
