Các CTCK này được phép thực hiện lưu ký chứng khoán cho tổ chức, cá nhân trong nước, nước ngoài và được tham gia vào các hoạt động lưu ký, thanh toán bù trừ và đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.
- Ngày 24/12/2007, UBCKNN đã có văn bản chấp thuận về nguyên tắc cấp Giấy phép quản lý quỹ cho Công ty cổ phần Quản lý quỹ Minh Việt.
- UBCKNN đã cấp Giấy phép số 97/UBCK-GPĐCCTCK điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động số 15/UBCK-GPHĐKD ngày 28/6/2006 cấp cho CTCP Chứng khoán Đại Việt. Theo đó, Công ty có trụ sở chính tại Số 194 Nguyễn Công Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp.HCM, vốn điều lệ là 250 tỷ đồng. Ông Lâm Minh Chánh, Tổng Giám đốc Công ty là người đại diện theo pháp luật.
- Ngày 24/12/2007, UBCKNN đã có công văn số 1306/UBCK-QLKD chấp thuận về mặt nguyên tắc cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho CTCK Trường Sơn bao gồm các hoạt động: Môi giới chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán, Tự doanh chứng khoán và Lưu ký chứng khoán.
