Nhiều CTCK bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) xử phạt như: Viễn Đông, Việt Thành, Toàn Cầu… do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định; không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của CTCK...
Đặc biệt, không ít NĐT cá nhân bị UBCK xử phạt vì thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng quy định của pháp luật; không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch.
