Cụ thể, trong thời gian từ 9/10/2012 đến ngày 28/12/2012, ông Nguyễn Quang Hải đã liên tục đặt lệnh mua, bán cổ phiếu BGM sau đó hủy lệnh nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo đối với cổ phiếu này. Hành vi của ông Nguyễn Quang Hải đã vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11; Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP và Khoản 1 Điều 13 Thông tư số 37/2011/TT-BTC.
Theo đó, UBCK xử phạt với mức phạt chính là 250 triệu đồng và xử phạt bổ sung bằng việc tịch thu toàn bộ khoản thu trái pháp luật do thực hiện hành vi vi phạm là hơn 81 triệu đồng. Tổng mức phạt đối với ông Hải là hơn 331 triệu đồng.
