Theo quyết định xử phạt, trong năm 2007, Công ty cổ phần Sông Đà – Thăng Long đã thực hiện chào bán cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 40 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng và phân phối cổ phiếu không đúng quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Tháng 6/2007, công ty cũng đã thực hiện phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty nhưng không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và không thực hiện công bố thông tin trước khi thực hiện việc phát hành, vi phạm các quy định về báo cáo và công bố thông tin
Với những lỗi trên, Công ty cổ phần Sông Đà – Thăng Long đã vi phạm điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP; vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP và điểm b khoản 2 Điều 32 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.