CTCK SME (SMES) vừa có văn bản chính thức về việc cơ quan điều tra tiến hành bắt tạm giam ông Phan Huy Chí, Chủ tịch Hội đồng quản trị và ông Phạm Minh Tuấn, Phó chủ tịch Hội đồng quản trị.
Theo đó, ngày 2/8, cơ quan an ninh điều tra đã tiến hành bắt tạm giam Chủ tịch và Phó Chủ tịch công ty để điều tra hành vi "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" trong quá trình ký kết và thực hiện hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán niêm yết với một công ty bảo hiểm.
Trong thời gian chờ cơ quan điều tra làm rõ trách nhiệm của từng cá nhân liên quan đến vụ việc, ông Phan Huy Chí đã ký văn bản ủy quyền cho người khác đứng ra đảm nhiệm việc điều hành các hoạt động của công ty.
Bên cạnh đó, kể từ ngày 3/8, SMES sẽ rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán. Công ty sẽ chịu trách nhiệm tất toán, chuyển giao tài khoản giao dịch, lưu ký chứng khoán của khách hành. SMES chuyển tài khoản khách hàng sang CTCK Đại Nam và CTCK Phú Gia.
Theo thông tin điều tra ban đầu, ngày 21/4/2010, công ty bảo hiểm này ký hợp đồng đầu tư chứng khoán 3 bên với ông Hoàng Ngọc Anh, trú tại quận Cầu Giấy, Hà Nội, và SMES do ông Phạm Minh Tuấn đại diện để góp vốn đầu tư lô chứng khoán niêm yết với giá trị hợp đồng 168 tỷ đồng.
Ngày 22/4/2010, công ty bảo hiểm trên đã chuyển 107 tỷ đồng vào tài khoản của SMES để thực hiện hợp đồng với ông Hoàng Ngọc Anh. Tuy nhiên, Cơ quan Cảnh sát điều tra, Bộ công an đã làm rõ ông Hoàng Ngọc Anh không đầu tư chứng khoán, chữ ký trên hợp đồng và các giấy tờ liên quan đều là giả mạo do ông Phạm Minh Tuấn chỉ đạo làm giả.
Đến nay, SMES đã trả được một phần gốc và lãi, còn nợ công ty bảo hiểm tiền gốc là 57 tỷ đồng và không có khả năng chi trả.
SMES được cấp giấy phép thành lập ngày 22/12/2006 với số vốn điều lệ ban đầu 51 tỷ đồng, hiện Công ty đã tăng vốn lên 225 tỷ đồng. Ông Phan Huy Chí (người vừa bị bắt tạm giam) hiện là Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc SMES.
Cuối năm 2011, SMES thường xuyên bị Trung tâm lưu ký chứng khoán (VSD) cảnh báo vì vi phạm nghĩa vụ thanh toán giao dịch chứng khoán và không hoàn trả tiền vay quỹ hỗ trợ thanh toán đúng thời hạn theo cam kết với VSD.
Đến ngày 10/2, SMES đã ngừng hoạt động giao dịch trên Sở GDCK Hà Nội (HNX) và Sở GDCK TP. HCM (HOSE), ngừng mở tài khoản giao dịch chứng khoán, ngừng ký kết các hoạt động giao dịch chứng khoán mới.
