Theo dự thảo, CTĐTCK do UBCK cấp giấy phép thành lập và hoạt động, huy động vốn của nhà đầu tư dưới hình thức phát hành cổ phiếu và sử dụng tài sản của công ty, chủ yếu đầu tư vào chứng khoán. CTĐTCK có thể tổ chức dưới 2 hình thức, CTĐTCK phát hành riêng lẻ và CTĐTCK đại chúng. Trước mắt, UBCK sẽ cấp phép cho loại hình CTĐTCK phát hành riêng lẻ (được chào bán cổ phiếu cho tối đa 99 nhà đầu tư, trong đó nhà đầu tư có tổ chức phải đầu tư tối thiểu 3 tỷ đồng và cá nhân đầu tư tối thiểu 1 tỷ đồng).
CTĐTCK có thể tự quản lý vốn đầu tư hoặc ủy thác cho một công ty quản lý quỹ quản lý hoặc thuê công ty quản lý quỹ tư vấn đầu tư và tự mình thực hiện giao dịch. Được biết, hiện có khá nhiều công ty quản lý quỹ muốn chuyển đổi hoặc thành lập CTĐTCK để tự chủ hơn trong hoạt động kinh doanh.
