2. CTCK phải thực hiện một cách nhanh chóng và chính xác lệnh giao dịch của khách hàng; phải lưu trữ các phiếu lệnh của khách hàng theo quy định của pháp luật.
3. CTCK chỉ được nhận lệnh của khách hàng có đủ tiền và chứng khoán theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và phải có các biện pháp cần thiết để đảm bảo khả năng thanh toán của khách hàng khi lệnh giao dịch được thực hiện.
4. Trường hợp khách hàng mở tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký không phải là thành viên giao dịch, thành viên giao dịch và thành viên lưu ký phải ký hợp đồng thoả thuận trách nhiệm đảm bảo nguyên tắc thành viên giao dịch chịu trách nhiệm thực hiện lệnh giao dịch, thành viên lưu ký chịu trách nhiệm kiểm tra tỷ lệ ký quỹ chứng khoán của khách hàng và đảm bảo thanh toán cho khách hàng theo quy định pháp luật.
5. CTCK phải công bố về mức phí giao dịch chứng khoán trước khi khách hàng thực hiện giao dịch.
6. Trường hợp nhận lệnh giao dịch của khách hàng qua internet, qua điện thoại, qua fax, CTCK phải tuân thủ luật giao dịch điện tử và các văn bản hướng dẫn, đảm bảo có ghi nhận thời điểm nhận lệnh. Đối với lệnh nhận qua điện thoại, fax, CTCK phải đảm bảo nguyên tắc xác nhận lại với khách hàng trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng. CTCK phải có biện pháp khắc phục thích hợp khi không nhập được lệnh của khách hàng vào hệ thống giao dịch do lỗi của CTCK.
Lưu ý
CTCK phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của chính mình.
