Quy định chung
1. Trung tâm Lưu ký chứng khoán (TTLK) thực hiện cấp và quản lý mã chứng khoán (CK). Việc cấp mã CK được thực hiện đồng thời với việc cấp giấy chứng nhận đăng ký CK. Mã CK này sẽ được sử dụng làm mã giao dịch của tổ chức phát hành (TCPH) trên Sở/Trung tâm GDCK.
2. Mã CK được TTLK cấp là duy nhất và không trùng lắp với các mã CK khác. Mã CK bắt đầu bằng một ký tự là chữ cái in hoa trong bảng chữ cái, không phụ thuộc vào tên viết tắt đã đăng ký sở hữu bản quyền. TTLK cấp mã căn cứ vào các tiêu chí kỹ thuật của hệ thống giao dịch trên Sở/Trung tâm GDCK, tên viết tắt của TCPH, sự lựa chọn mã của TCPH, thông tin về đợt phát hành (đối với trái phiếu).
3. Các công ty đại chúng trong quá trình chuẩn bị hồ sơ đăng ký CK có thể đăng ký trước mã CK. Thời gian TTLK bảo lưu mã này là 6 tháng kể từ ngày đăng ký. Đối với các công ty hủy đăng ký CK, sau 1 năm kể từ ngày hủy có hiệu lực, TTLK có thể dùng lại mã của CK bị hủy để cấp cho các TCPH đăng ký tiếp theo.
4. Trường hợp chia tách, sáp nhập, hợp nhất hoặc có bất kỳ thay đổi liên quan đến mã CK đã cấp, TCPH phải tiến hành thủ tục đăng ký lại mã CK tại TTLK.
Đối với cổ phiếu
Mã cổ phiếu bao gồm 3 ký tự, gồm 3 chữ cái in hoa hoặc 2 chữ cái in hoa và 1 ký tự số hoặc 1 chữ cái in hoa và 2 ký tự số.
Đối với trái phiếu
1. Trái phiếu chính phủ (TPCP). Mã trái phiếu này gồm 10 ký tự theo thứ tự như sau:
- Ký hiệu TCPH: 2 ký tự là chữ in hoa (CP: trái phiếu do Kho bạc Nhà nước phát hành; QH: trái phiếu do Ngân hàng Phát triển phát hành).
- Ký hiệu phương thức phát hành: 1 ký tự là chữ in hoa (D: đấu thầu; B: bảo lãnh; L: bán lẻ).
- Năm phát hành: 2 ký tự là ký tự số thể hiện 2 số cuối của năm phát hành.
- Năm đáo hạn: 2 ký tự là ký tự số thể hiện 2 số cuối của năm đáo hạn.
- Số thứ tự trái phiếu đăng ký tại TTLK trong năm: 3 ký tự là ký tự số.
2. Trái phiếu chính quyền địa phương. Mã trái phiếu này gồm 8 ký tự theo thứ tự như sau:
- Ký hiệu TCPH: 3 ký tự chữ in hoa là tên viết tắt địa phương nơi phát hành.
- Ký hiệu phương thức phát hành: quy định giống mã TPCP.
- Năm phát hành: quy định giống mã TPCP.
- Số thứ tự trái phiếu đăng ký tại TTLK trong năm: 2 ký tự là ký tự số.
3. Trái phiếu công ty. Mã trái phiếu này gồm 8 ký tự theo thứ tự như sau:
- Ký hiệu TCPH: các ký tự quy định giống mã cổ phiếu, trường hợp TCPH là công ty niêm yết thì 3 ký tự này sẽ là mã CK đã được cấp.
- Ký hiệu đặc tính trái phiếu: 1 ký tự, quy định như sau: “1” là trái phiếu trả lãi định kỳ; “2” là trái phiếu chiết khấu; “3” là trái phiếu trả lãi sau; “4” là trái phiếu chuyển đổi; “5” là trái phiếu kèm trái quyền.
- Năm phát hành: quy định giống mã TPCP.
- Số thứ tự trái phiếu công ty đăng ký tại TTLK trong năm: 2 ký tự là ký tự số.
Đối với chứng chỉ quỹ đầu tư
Mã chứng chỉ quỹ đầu tư bao gồm 6 ký tự, gồm tên công ty quản lý quỹ (quy định giống mã cổ phiếu) và tên viết tắt của quỹ (3 ký tự là chữ cái in hoa hoặc số do quỹ quy định).
Đối với CK phái sinh và các loại CK đặc thù khác
TTLK quy định việc cấp mã căn cứ vào tình hình thực tế và các tiêu chí theo quy định chung sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.