Cụ thể, Công ty bị phạt 7,5 triệu đồng theo quy định tại Khoản 1 Điều 17 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do chuyển trụ sở chính khi chưa được UBCKNN chấp thuận.
Phạt tiền 7,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do chưa có quy trình phân bổ tài sản.
Phạt tiền 40 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do không thực hiện thu thập và cập nhật thông tin về khả năng tài chính, mức chấp nhận rủi ro, hạn chế đầu tư, xây dựng chiến lược đầu tư cho nhà đầu tư ủy thác.
Ngoài ra, Công ty bị phạt 7,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do không có đủ nhân viên có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ theo quy định và 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định.
Bên cạnh mức phạt, UBCK yêu cầu Công ty phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định tại Khoản 7 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
