Lâu nay, các NĐT chỉ có thể “giao dịch chui” khi cổ phiếu đã lưu ký mà chưa niêm yết
Trong số báo 46 ra ngày 18/4, ĐTCK có bài viết "Tắc chuyển nhượng chứng khoán, cổ đông "bất động"", phản ánh tình trạng công ty đại chúng thực hiện lưu ký chứng khoán tập trung tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán (VSD) nhưng chưa niêm yết và chưa đăng ký giao dịch trên thị trường UPCoM, không thực hiện được việc chuyển nhượng chứng khoán. Ngày 26/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) đã có Công văn số 1187/UBCK-PTTT hướng dẫn CTCP Tư vấn và đầu tư xây dựng CCIC Hà Nội chuyển nhượng chứng khoán đã lưu ký tập trung tại VSD nhưng chưa thực hiện niêm yết/đăng ký giao dịch.
Theo công văn trên, Bộ Tài chính và UBCK đã xây dựng quy định hướng dẫn chuyển nhượng chứng khoán đã đăng ký lưu ký tại VSD nhưng chưa niêm yết/đăng ký giao dịch tại các Sở GDCK. Trong thời gian chờ ban hành, CCIC Hà Nội có thể ủy quyền cho CTCK hoặc HĐQT của Công ty hướng dẫn các thủ tục chuyển nhượng và tiếp nhận hồ sơ về các giao dịch chuyển nhượng cổ phiếu giữa các cổ đông và NĐT. CTCK hoặc HĐQT có trách nhiệm báo cáo chi tiết các giao dịch chuyển nhượng (bên bán, bên mua, khối lượng, giá chuyển nhượng) sau mỗi giao dịch phát sinh cho VSD để ghi nhận thông tin và làm thủ tục chuyển nhượng. Việc thanh toán tiền đối với các giao dịch mua bán nói trên do các bên tự thỏa thuận theo quy định của pháp luật và hoàn toàn chịu trách nhiệm giải quyết tranh chấp phát sinh.
Bà Tạ Thanh Bình, Phó vụ trưởng Vụ Phát triển thị trường, UBCK cho biết, hiện phương án chuyển nhượng cổ phiếu đã lưu ký, nhưng chưa niêm yết/đăng ký giao dịch đã được đưa vào dự thảo Thông tư giao dịch. Trong thời gian chờ Thông tư được ký ban hành, các DN có phát sinh nhu cầu chuyển nhượng cổ phiếu của cổ đông có thể gửi công văn về UBCK, sau đó UBCK xin ý kiến chủ trương của Bộ Tài chính và hướng dẫn DN thực hiện. Sở dĩ UBCK không thể hướng dẫn chung cho tất cả các trường hợp là vì chức năng, nhiệm vụ không cho phép. Trong năm 2010 có thêm gần 1.000 công ty đại chúng đăng ký nhưng mới có thêm khoảng 30 công ty đại chúng lưu ký chứng khoán tập trung.
