Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) cho biết, việc giám sát giao dịch bất thường được thực hiện theo 2 tuyến: tuyến 1 là tại các Sở giao dịch chứng khoán và tuyến 2 là tại UBCK.
Tại tuyến 1, các giao dịch có khối lượng tăng đột biến, các cổ phiếu có hiện tượng tăng, giảm giá bất thường chạm vào tiêu chí của Sở sẽ được các Sở lọc ra, xem xét. Các giao dịch này được phân tích xem có dấu hiệu làm giá, tạo cung cầu giả tạo hay không…
Nếu sau một thời gian, không thấy có dấu hiệu vi phạm sẽ đóng hồ sơ lại, nếu có dấu hiệu vi phạm, UBCK sẽ tiến hành các biện pháp nghiệp vụ để phân tích sâu hơn, nhằm xác định rõ hành vi vi phạm và xử phạt.
Cũng theo UBCK, tại Pháp, hàng năm, cơ quan quản lý TTCK phát hiện ra 4.000 - 5.000 giao dịch bất thường, nhưng chỉ xử lý một số trường hợp sai phạm. Tại Đức, cơ quan quản lý TTCK thường theo dõi hàng nghìn giao dịch bất thường, nhưng những giao dịch có cấu thành hành vi vi phạm và bị xử lý cũng chỉ vài vụ việc/năm.
Tại Việt Nam, 10 tháng đầu năm nay, nhà quản lý phát hiện ra 70 giao dịch có dấu hiệu bất thường. Theo UBCK, việc theo dõi, giám sát giao dịch là công việc thường xuyên của các Sở, UBCK. Các giao dịch có dấu hiệu bất thường không có nghĩa là vi phạm pháp lý, UBCK sẽ giám sát, sàng lọc và chỉ xử lý những vi phạm cụ thể trong số này.
>>Điều tra 70 mã có giao dịch bất thường
