Không ít NĐT cho rằng, họ bị CTCK "gây khó" khi không mua hoặc chỉ mua với giá thấp. Tuy nhiên, thực trạng không hẳn là như thế. Một số CTCK, cụ thể là những CTCK trực thuộc ngân hàng, sẵn sàng mua cổ phiếu lẻ của ngân hàng mẹ, song không thể thực hiện được điều đó, do quy định của luật "chọi nhau".
Cụ thể, Quyết định số 353/QĐ-TTGDHN ngày 26/11/2007 về việc ban hành Quy chế giao dịch chứng khoán tại HNX có quy định: "Khi có yêu cầu của NĐT, thành viên có trách nhiệm mua lại và chỉ được phép thực hiện mua lại cổ phiếu lô lẻ của NĐT" (Khoản 3 Điều 12). Tuy nhiên, Điều 29 Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của CTCK có quy định hạn chế đầu tư của CTCK như sau: "Trừ trường hợp bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắc chắn và trường hợp quy định tại khoản 4 Điều này, CTCK không được đầu tư vào cổ phiếu hoặc phần vốn góp của công ty có sở hữu trên 50% vốn điều lệ của CTCK…". Như vậy, khi CTCK là công ty con của ngân hàng, NĐT bán cổ phiếu lô lẻ của ngân hàng đó thì CTCK phải thực hiện như thế nào? Nếu thực hiện thì vướng luật, nếu không thực hiện thì NĐT thắc mắc và rõ ràng là quyền lợi của họ không được bảo đảm, cổ phiếu lô lẻ trở thành cổ phiếu "treo". Điều này có thể khiến NĐT phải tất toán tài khoản, chuyển sang một CTCK khác để thực hiện giao dịch.
