Ngày 10/7/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 742/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Ngân Nhi, địa chỉ tại số 20 Ngõ 45 Nguyên Hồng, Phường Láng Hạ, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội.
Trong đó, phạt 270 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính gồm không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, bà Lê Ngân Nhi, người liên quan của ông Lê Thái Thành, thành viên Hội đồng quản trị Fideco đã thực hiện giao dịch mua 1.350.000 cổ phiếu FDC vào ngày 11/06/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Thêm nữa, bà Lê Ngân Nhi còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Cũng liên quan tới giao dịch cổ phiếu mà không đăng ký tại Fideco, trong ngày 10/7/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 739/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Thái Thành, địa chỉ tại 20 Ngõ 45 Nguyên Hồng, Phường Láng Hạ, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội.
Trong đó, phạt 100 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính gồm không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ông Lê Thái Thành, thành viên Hội đồng quản trị Fideco đã thực hiện giao dịch mua 906.271 cổ phiếu FDC. Trong đó, giao dịch mua 686.271 cổ phiếu FDC vào ngày 11/06/2024 và giao dịch mua 220.000 cổ phiếu FDC vào ngày 07/6/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Và cuối cùng, cũng trong ngày 10/7/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 741/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Anh Tuấn, địa chỉ tại số 9, ngõ 11 Nguyễn Hoàng, Quận Nam Từ Liêm, Thành phố Hà Nội.
Trong đó, phạt 370 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính gồm không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ông Hồ Anh Tuấn, thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Fideco đã thực hiện giao dịch mua 1.850.000 cổ phiếu FDC vào ngày 07/06/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Đồng thời, ông Hồ Anh Tuấn còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Được biết, ngày 9/4/2024, Fideco đã thực hiện miễn nhiệm chức vụ Tổng giám đốc đối với ông Tạ Chí Cường và đồng thời bổ nhiệm ông Hồ Anh Tuấn vào vị trí Tổng giám đốc.
Như vậy, tổng 2 lãnh đạo và 1 người thân bị xử phạt tổng 740 triệu đồng, đồng thời ông Hồ Anh Tuấn bị đình chỉ giao dịch chứng khoán 4 tháng và bà bà Lê Ngân Nhi cũng bị đình chỉ giao dịch 4 tháng.
Đóng cửa phiên giao dịch ngày 12/7, cổ phiếu FDC tăng 750 đồng lên 17.300 đồng/cổ phiếu.
