Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 05/11/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Việt Cường (địa chỉ tại Tổ 3 khu phố Long Hưng, phường Long Nguyên, Thành phố Hồ Chí Minh) số tiền 1,5 tỷ đồng do trong giai đoạn từ ngày 16/10/2024 đến ngày 04/03/2025, ông Lê Việt Cường đã sử dụng tổng cộng 08 tài khoản chứng khoán, trong đó có 04 tài khoản chứng khoán đứng tên ông Lê Việt Cường, 03 tài khoản mượn của 03 nhà đầu tư khác và 01 tài khoản nhờ đứng tên sở hữu để thực hiện hành vi giao dịch thao túng cổ phiếu BCE.
| |
Cổ phiếu BCE tăng 81,8% trong giai đoạn bị thao túng từ ngày 16/10/2024 đến ngày 4/3/2025. |
Được biết, từ ngày 16/10/2024 đến ngày 4/3/2025, cổ phiếu BCE đã tăng 81,8%, từ 4.570 đồng, lên 8.310 đồng/cổ phiếu.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Lê Việt Cường cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Bên cạnh xử phạt tiền, ông Lê Việt Cường còn bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 10/11/2026; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 10/11/2026.
Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Căn cứ kết quả giám sát, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 04 cá nhân, bao gồm bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh, bà Trương Kim Duyên, và bà Nguyen Susan Ha.
Cụ thể, đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (03 cá nhân gồm bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh, bà Nguyen Susan Ha đã cho ông Lê Việt Cường mượn các tài khoản chứng khoán và bà Trương Kim Duyên đã đứng tên sở hữu chứng khoán hộ ông Lê Việt Cường để giao dịch dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu BCE).
Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 04 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.
Thêm nữa, 4 cá nhân còn bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 10/11/2026; và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 10/11/2026.